三博脑科:独立董事2024年度述职报告(蔡江南)

三博脑科医院管理集团股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（JIANGNAN CAI（蔡江南））
各位股东及股东代表：
本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人 JIANGNAN CAI（蔡江南），男，1957 年 6 月出生，卫生政策专业，
博士研究生学历。1985 年至 1987 年，任复旦大学经济学院助教；1987 年至 1990
年，任华东理工大学经济研究所所长及讲师；1996 年至 1999 年，任美国凯罗药品经济咨询公司高级研究员；1999 年至 2012 年，任美国麻省卫生福利部高级研
究员；2006 年至 2010 年，任复旦大学公共经济系系主任；2010 年至 2012 年，
任美国塔夫茨大学医学院卫生经济学兼职教授；2012 年至 2019 年，任中欧国际工商学院卫生管理与政策中心主任；2017 年至 2023 年，任无锡药明康德新药开发股份有限公司独立董事；2016 年至 2023 年，任上海医药集团股份有限公司独立董事。2018 年 8 月至今，任海尔融资租赁股份有限公司董事；2019 年至今，任贝达药业股份有限公司独立董事；2020 年至今，任上海创奇健康发展研究院执行理事长、南京诺唯赞生物科技股份有限公司独立董事；2023 年 9 月至今，任公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会会议情况
2024 年度，公司共召开了 7 次董事会会议和 3 次股东大会，本人出席会议
情况如下：
出席董事会情况 出席股东大会情况
应出 缺 是否连续两次 任职期
姓名 席次 实际出 通讯出 席 未亲自出席会 间召开 出席次
数 席次数 席次数 次 议 次数 数
数
JIANGNAN
CAI（蔡江 7 7 7 0 否 3 2
南）
本人在 2024 年任职期间积极参加公司召开的董事会和股东大会，会议的召
集、召开均符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人对 各次董事会会议审议的相关议案均认真审议，积极参与讨论并提出合理建议，以 审慎的态度、客观公正的原则行使表决权。其中，对无关联议案全部投赞成票， 对关联议案予以回避，无提出异议的事项，没有反对、弃权的情况。
（二）出席董事会专门委员会工作情况
本人作为董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会委员， 2024 年度任职期间召集、主持和参加公司董事会专门委员会具体情况如下：
1.董事会提名委员会
序号 会议届次 会议日期 会议主要内容
第三届董事会提名委员 1、审议《关于选举杨争媛为第
1 会第一次会议 2024 年 5 月 24 日 三届董事会独立董事候选人的
议案》
2.董事会审计委员会
序号 会议届次 会议日期 会议主要内容
1、与立信会计师事务所就 2023
1 第三届董事会审计 2024 年 1 月 16 日 年度财报相关事项进行沟通
委员会第二次会议 2、审议《2024 年内部审计工作
计划》
2 第三届董事会审计 2024 年 2 月 20 日 1、与立信就 2023 年度财报审计
委员会第三次会议 相关事项进行沟通（阶段性汇

报）
1、审议《董事会审计委员会工
作细则》
2、审议《会计师事务所选聘制
度》
3、审议《2023 年度财务报告》
4、审议《审计委员会对会计师
3 第三届董事会审计 2024 年 4 月 12 日 事务所 2023 年度履职情况评估
委员会第四次会议 及履行监督职责情况的报告》
5、审议《2023 年度内部控制自
我评价报告》
6、《内部审计 2023 年度工作报
告》
7、与立信会计师事务所就 2023
年度财报相关事项进行沟通
1、审议《2024 年第一季度财务
4 第三届董事会审计 2024 年 4 月 24 日 报告》
委员会第五次会议 2、审议《2024 年第一季度内部
审计工作报告》
5 第三届董事会审计 2024 年 7 月 12 日 1、审议《关于续聘 2024 年度审
委员会第六次会议 计机构的议案》
1、审议《三博脑科医院管理集
第三届董事会审计 团股份有限公司 2024 年半年度
6 委员会第七次会议 2024 年 8 月 23 日 报告全文》
2、审议《2024 年半年度内部审
计工作报告》
1、审议《三博脑科医院管理集
团股份有限公司 2024 年第三季
第三届董事会审计 度报告全文》
7 委员会第八次会议 2024 年 10 月 24 日 2、审议《2024 年三季度内部审
计工作报告》
3、审议《2025 年内部审计工作
计划》
8 第三届董事会审计 2024 年 12 月 11 日 与立信会计师事务所就 2024 年
委员会第九次会议 度审计相关事项进行沟通
3.董事会战略委员会
序号 会议届次 会议日期 会议主要内容
1 第三届董事会战略委员 1、审议《公司 2023 年度经营
会第一次会议 2024 年 4 月 15 日 发展和 2024 年度战略规划》
第三届董事会战略委员 1、审议《关于使用自有资金和
2 会第二次会议 2024 年 9 月 26 日 超募资金对全资子公司增资暨
对外投资及购买股权的议案》

序号 会议届次 会议日期 会议主要内容
1、审议《2023 年度内部控制自
我评价报告》
2、审议《关于 2023 年度利润分
第三届董事会独立董 配及资本公积金转增股本预案
1 事第一次专门会议 2024 年 4 月 14 日 的议案》
3、审议《关于使用闲置募集资
金进行现金管理的议案》
4、审议《公司对外担保情况的
专项说明》
2 第三届董事会独立董 2024 年 5 月 24 日 1、审议《关于使用部分超募资
事第二次专门会议 金永久补充流动资金的议案》
3 第三届董事会独立董