三博脑科:中信证券股份有限公司关于三博脑科医院管理集团股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于三博脑科医院管理集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
深圳证券交易所：
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称“三博脑科”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对三博脑科 2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2023〕534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）39,612,900 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 29.60 元/股。本次
发行募集资金总额 117,254.1840 万元；扣除发行费用（不含增值税）后，募集资
金净额为 106,163.91 万元，募集资金已于 2023 年 4 月 27 日划至公司指定账户，
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进
行了审验，并于 2023 年 4 月 27 日出具了“信会师报字[2023]第 ZB10925 号”《验
资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方/四方监管协议》。

（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 117,254.18
减：2023 年支付发行费用 10,057.50
减：2023 年置换前期使用自筹资金支付的发行费用 1,006.79
减：2023 年支付金额 28,990.04
加：2023 年收到金额（专户及理财利息收入） 817.73
2024 年初募集资金余额 78,017.58
减：支付发行费用 25.98
减：本期对募投项目投入 13,074.23
减：超募资金补充流动资金 16,000.00
减：超募资金对全资子公司增资暨对外投资及购买股份 24,163.91
减：募集资金利息对全资子公司增资暨对外投资及购买股份 1,474.77
减：银行手续费支出 0.11
加：专户及理财利息收入 1,082.81
2024 年末募集资金余额 24,361.39
其中：募集资金专户余额 19,361.39
闲置募集资金现金管理未到期余额 5,000.00
注：上述表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的要求，公司制定了《募集资
金管理办法》，该管理办法于 2023 年 8 月 25 日经公司第二届董事会第二十三次
会议审议通过。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京中关村支行、中信银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京分行海淀西区支行、北京银行股份有限公司中关村分行、兴业银行股份有限公司北京亚运村支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行签署了《募集资金三方监管协议》。公司及北京三博脑科医院有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行，公司及三博（重庆）物业管理有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司重庆观音桥支行分别签署了《募集资金四方监管协议》。三方及四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方/四方监管协议（范本）》不存在重大差异，
截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方/四方监管协议》的
规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
序号 开户银行 银行账号 存储方式 存储余额
1 北京银行股份有限公司 20000024112900120050532 活期账户 1,630.35
北京中关村分行
2 中国建设银行股份有限 11050163360009990002 活期账户 17,731.04
公司北京中关村分行
合计 19,361.39
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户销户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 存储余额 销户日期
1 中国建设银行股份有限公 43050175443609168168 - 2023-12-28
司长沙星沙支行
2 中国建设银行股份有限公 11050163360009990001 - 2024-11-04
司北京中关村分行
3 中国民生银行股份有限公 639658590 - 2024-11-11
司北京万柳支行

序号 开户银行 银行账号 存储余额 销户日期
4 宁波银行股份有限公司北 77030122000433516 - 2024-11-08
京中关村支行
5 中信银行股份有限公司北 8110701012702582311 - 2024-11-07
京中粮广场支行
6 中国工商银行股份有限公 0200216619200064277 - 2024-11-08
司北京厢红旗支行
7 兴业银行股份有限公司北 321050100100260797 - 2024-11-07
京亚运村支行
8 招商银行股份有限公司北 110941368610603 - 2024-11-04
京世纪城支行
9 中国建设银行股份有限公 50050106380009111111 - 2024-11-27
司重庆江北鲤鱼池支行
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金现金管理尚未到期的情况如下：
序号 产品名称 产品类型 发行主体 起息日 到期日 期末金额
（万元）
1 欧元/美元固定日观察区间 保本浮动 北京银行 2024-10-17 2025-01-20 5,000.00
型结构性存款 收益型
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
公司 2024 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募集资金使用
情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2024 年度变更募投项目的资金使用情况详见附表 2《变更募集资金投
资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》和《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露 募集资金的存放与使用情况，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不 及时、不真实、不准确、不完整的情形，募集资金的存放、使用、管理及披露不 存在违规情形。

六、审计机构对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证并出具了《鉴证报告》（信会师报字[2025]第 ZB10186 号），其鉴证结论为：
“三博脑科 2024