寒锐钴业:民生证券股份有限公司关于南京寒锐钴业股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司
关于南京寒锐钴业股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”或“保荐人”）作为南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“寒锐钴业”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对寒锐钴业 2024 年度募集资金实际存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京寒锐钴业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]969 号核准）核准，并经深圳证券交易所同
意，公司向 17 个投资者非公开发行普通（A 股）股票 33,473,169 股，发行价格
为每股人民币 56.80 元，募集资金总额人民币 190,127.60 万元，扣除发行费用人民币 3,361.40 万元后，共计募集资金净额为人民币 186,766.20 万元。以上募
集资金已到位，大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 7 月 17 日对
公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，出具的《验资报告》（大华验字[2020]000381 号）验证确认。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

（二）以前年度已使用金额
截至 2023年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额情况为：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 186,766.20
加：累计募集资金理财收益、利息收入扣除银行手续费支出后的净额 10,409.73
减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 83,968.70金）
2023 年 12 月 31 日募集资金余额 113,207.24
（三）本报告期募集资金使用情况及结余情况
截至 2024年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额情况为：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 186,766.20
加：累计募集资金理财收益、利息收入扣除银行手续费支出后的净额 10,619.75
减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 110,622.76金）
2024 年 12 月 31 日募集资金余额 86,763.19
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，公司根据《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《南京寒锐钴业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。该制度已经公司第四届董事会第十七次会议审议通
过，并经 2022年第一次临时股东大会表决通过。
（一）募集资金管理情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司在中国工商银行股份有限公司南京玄武支行、中国建设银行股份有限公司南京建邺支行、宁波银行股份有限公司南京浦口支行、浙商银行股份有限公司南京秦淮支行开设募集资金专项账户，公司子公司赣州寒锐新能源科技有限公司在南京银行股份有限公司江宁支行开设募集资金专项账户，用于 10000吨/年金属量钴新材料及 26000 吨/年三元前驱体项目。公司子公司寒锐钴业（三亚）科技投资有限公司在中国工商银行股份有限公司南京玄武支行、宁波银行股份有限公司南京浦口支行、子公司寒锐钴业（香港）投资有限公司在宁波银行股份有限公司南京浦口支行、子公司印尼寒锐镍业有限公司在渣打银行雅加达分行开设募集资金专项账户，用于年产 2万吨镍金属量富氧连续吹炼高冰镍项目。
2020 年 8 月 4 日，公司及子公司赣州寒锐新能源科技有限公司与保荐机构
民生证券股份有限公司，分别与中国工商银行股份有限公司南京玄武支行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行（开户行为南京建邺支行）、宁波银行股份有限公司南京浦口支行、浙商银行股份有限公司南京秦淮支行、南京银行股份有限公司南京分行（开户行为江宁支行）银行签署了《募集资金三方监管协议》。
2024 年 9 月 5 日，公司及子公司寒锐钴业（三亚）科技投资有限公司、子
公司印尼寒锐镍业有限公司及保荐机构民生证券股份有限公司，与中国工商银行股份有限公司南京玄武支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及子公司寒锐钴业（三亚）科技投资有限公司、子公司寒锐钴业（香港）投资有限公司、子公司印尼寒锐镍业有限公司及保荐机构民生证券股份有限公司，与宁波银行股份有限公司南京浦口支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及子公司印尼寒锐镍业有限公司及保荐机构民生证券股份有限公司，与渣打银行雅加达分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理
和使用情况至少进行现场调查一次。
以上三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金存储情况
截至 2024年 12 月 31 日，公司募集资金专户的余额明细如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有限公 32050159890000001051 注1 500,000,000.00 已注销
司南京建邺支行
浙商银行股份有限公司南 3010000110120100179966 注1 200,000,000.00 已注销
京秦淮支行
南京银行股份有限公司江 0178220000002693 注1 已注销
宁支行
宁波银行股份有限公司南 72130122000161451 注1 300,000,000.00 已注销
京浦口支行
中国工商银行股份有限公 4301015929100706324 注1 867,661,994.54 已注销
司南京玄武支行
中国工商银行股份有限公 4301015914200021157 注2 已注销
司南京玄武支行
中国建设银行股份有限公 32050259890000000032 注2 已注销
司南京建邺支行
中国工商银行股份有限公 4301015914200023635 注2 已注销
司南京玄武支行
中国工商银行股份有限公 4301015929100801052 注3 513,288,617.36 活期
司南京玄武支行
宁波银行股份有限公司南 86041110000433349 注3 269,782,335.79 活期
京浦口支行
宁波银行股份有限公司南 NRA86040000103013 活期
京浦口支行 （CNY）注3
宁波银行股份有限公司南 NRA86040000104011 活期
京浦口支行 （USD）注3
渣打银行雅加达分行 306-8184657-4（CNY）注3 19,245,970.42 活期
渣打银行雅加达分行 306-8184655-8（USD）注3 64,244,273.36 活期
渣打银行雅加达分行 306-8184651-5（IDR）注3 1,070,698.82 活期
合计 1,867,661,994.54 867,631,895.75
注 1：“32050159890000001051”、“3010000110120100179966”、“0178220000002693”、
“72130122000161451”、“4301015929100706324”账户为公司为 10,000吨/年金属量钴新材料
及 26,000吨/年三元前驱体项目”开立的募集资金专户，上述账户已在募集资金使用完后注销。
注 2：“4301015914200021157”、“32050259890000000032”、“4301015914200023635”账户仅
用于闲置募集资金购买现金管理产品的专用结算，不存放非募集资金或者用作其他用途，
截止目前上述账户已注销。
注 3：“4301015929100801052”、“86041110000433349”、“NRA86040000103013（CNY）”、
“NRA86040000104011(USD)”、“306-8184651-5（IDR）”、“306-8184655-8（USD）”、“306-8184657-4（CNY）”账户为本公司为保证年产 2万吨镍金属量富氧连续吹炼高冰镍项目顺利实施开立的募集资金监管账户。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金的实际使用情况
2024年度，公司募集资金使用情况对照表如下：