大连重工:2024年度独立董事述职报告(王国峰)

大连华锐重工集团股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（王国峰）
本人为大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经公司2021年第一次临时股东大会选举，自2021年2月13日任职至今。在任职期间本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规范性文件及制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉务实、认真负责地履行职责，全面关注公司发展状况，积极参与公司各项重大决策，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司及全体股东的合法权益。现就本人2024年度履行职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人基本情况
王国峰，男，1957年生，教授，博士生导师。曾任大连海事大学智能控制研究所副教授所长，大连海事大学自动化学院自动化研究所教授、所长，大连海事大学信息学院副院长、院长、教授，上海海事大学航运仿真技术交通行业重点实验室教授，大连海事大学电气学院教授、博士生导师，大连海事大学无人船研究院院长。现任大连华锐重工集团股份有限公司独立董事。
本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得深圳证券交易所颁发的《上市公司独立董事资格证书》。
（二）独立性情况
本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，并按照相关监管规则进行了独立性自查，经本人签字后报公司备案，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他
可能影响其进行独立客观判断关系；本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。
二、独立董事报告期内履职情况
（一）出席董事会和列席股东大会的情况
2024年度公司共召开10次董事会会议，2次股东大会会议。本人在任职期间应出席董事会会议10次、列席股东大会2次，实际亲自出席9次董事会会议，委托其他独立董事出席1次董事会会议，列席股东大会2次，未出现连续两次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况。任职期间，本人认真审阅会议相关材料，在董事会上提出自己的意见及建议。本人认为董事会审议的全部议案均没有损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益，因此在2024年度出席的所有董事会会议表决中均投了同意票，无反对、弃权的情况。
2024年度参加会议情况如下：
独立董事姓名 本报告期应参加 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席次数 是否连续两次未
董事会次数 次数 参加次数 次数 亲自参加会议
王国峰 10 1 8 1 0 否
列席股东大会次数 2
（二）出席董事会专门委员会情况
本人担任公司战略与ESG委员会委员和薪酬与考核委员会委员。2024年，公司召开战略与ESG委员会2次，薪酬与考核委员会1次。本人出席会议情况如下：
报告期专门委员会召开次数 战略与 ESG 委员会 薪酬与考核委员会
2 1
董事姓名 应出席 亲自出 应出席 亲自出
次数 席次数 次数 席次数
王国峰 2 2 1 1

本人作为独立董事，积极列席参加审计与合规管理委员会会议，2024年 累计列席8次审计与合规管理委员会会议。本人会前认真审阅会议材料，必 要时与公司管理层进行沟通，就拟审议事项进行询问、提出意见建议等，并 按照各专门委员会及独立董事工作制度的相关要求，就公司重大事项进行审 议，达成意见后向董事会提出了相关建议。
（三）出席独立董事专门会议情况.
2024年，结合独立董事制度改革要求，公司持续优化独董专门会议机制， 促使独立董事依托组织更好发挥监督作用，并于年内召开4次独董专门会议 审议计提资产减值准备、关联交易等重大事项，向董事会出具审核意见，具 体情况如下：
序号 时间 届次 会议议题
1.2023 年度利润分配预案
2.关于 2023 年度计提资产减值准备的议案
1 2024 年 4 月 7 日 独立董事专门会议 3.关于续聘 2024 年度审计机构的议案
2024 年第一次会议 4.关于开展 2024 年外汇套期保值业务的议案
5.关于调整使用闲置自有资金进行委托理财额
度的议案
2 2024 年 6 月 11 日 独立董事专门会议 1.关于挂牌处置闲置、报废资产的议案
2024 年第二次会议 2.关于会计政策变更的议案
1.关于 2024 年半年度计提资产减值准备的议案
3 2024 年 8 月 9 日 独立董事专门会议 2.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
2024 年第三次会议 公司累计和当期对外担保情况的专项说明及审
核意见
4 2024 年 10 月 17 日 独立董事专门会议 1.关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案
2024 年第四次会议 2.关于政府有偿征收公司房屋土地的议案
本人认为，独立董事专门会议的召集、召开符合法定程序，相关事项的 决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的 规定。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
1.与内部审计机构沟通情况
报告期内，本人作为独立董事，主动关注公司经营情况、合规管理、减
值计提、财务状况等，积极列席审计与合规管理委员会，与内部审计机构沟通，对公司会计资料、经济活动和内部控制情况等相关重点事项进行有效监督。
2.与会计师事务所沟通情况
报告期内，本人与外部审计师进行了充分沟通，要求会计师事务所对公司合规性和重大风险方面进行提示，保证公司持续改进和健康发展。在公司年度财务报告审计和年报编制过程中，本人会同内部审计部门与年审会计师就审计时间安排、审计范围界定及人员配置方案等核心事项进行专项研讨；建立定期沟通机制，就审计过程中发现的问题与会计师事务所保持密切沟通，督导其严格按照审计准则执行程序，确保审计报告如期交付；在年审会计师完成现场工作后，专项核查其审计程序执行情况，重点针对关键审计事项及财务信息披露的完整性、准确性进行复核，切实保障年度报告披露的时效性与信息披露质量。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过出席股东大会，持续关注深交所互动易、投资者邮件及舆情信息，保持与中小股东的常态化沟通。针对重大经营决策、关联交易、对外担保等事项，重点核查信息披露的及时性及合规性，要求公司完善披露细节，确保中小股东知情权，发挥了独立董事在中小投资者保护方面的重要作用。
（六）在公司现场工作的情况
报告期内，本人严格履行现场工作职责，重点开展以下工作：一是会议履职与决策监督。按规定现场出席股东大会、董事会及专门委员会会议，通过会前审阅资料、会中质询关键议题、会后跟踪决议执行进度，督导董事会决策事项落实。二是开展实地专项调研。赴大连华锐重工铸业有限公司、大连华锐重工（盐城）装备制造有限公司等子公司开展现场调研，重点了解公司大型高端风电铸件智能制造基地和射阳基地风电塔筒智能制造基地投产情况，结合机械设备行业发展趋势和企业实际进行研讨交流。三是开展线下
学习培训。参与深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会大连监管局等监管机构组织的各项培训，紧跟《公司法》修订步伐和独立董事制度更新脚步，不断提升专业知识和独立判断力，以更好地服务于独立董事职责。全年累计现场履职18天，工作内容包括但不限于前述出席会议、参加考察调研和培训等活动、审阅材料、与各方沟通及其他工作等，符合《上市公司独立董事管理办法》要求。
（七）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司及时修订《董事会秘书工作细则》《董事会审计与合规管理委员会年报工作制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》等制度，为董事会运行提供良好制度保障。本人与董事会其他董事及监事会、管理层之间形成了有效的良性沟通机制，更加有利于科学决策。
为提高董事会决策科学性，公司及时向本人提供了所有必要的信息和资料，包括但不限于财务报告、内部审计报告、重大决策文件等，知情权得到充分的保障。公司为本人有效履行职责创造了良好的条件与环境，董事、高级管理人员等相关人员积极配合本人行使职权，不存在拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，干预本人独立行使职权等情况。
公司给予本人适当的津贴。津贴的标准由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在年度报告中进行披露。除上述津贴外，本人不从公司及其主要股东或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。
三、独立董事年度履职重点关注事项情况
（一）关联交易
报告期内，审议了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，重点审查和评估了关联交易的必要性、公允性和合法性，并认为上述关联交易事项的审议程序符合法律法规的规定，交易合理、定价公允，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生不利影响，也不会损害公司持续盈利能力。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，审议了《2023年年度报告》《2023年度内部控制评价报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合相关法律法规及规范性文件的有关要求，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法合