双林股份:2024年度内部控制的自我评价报告

宁波双林汽车部件股份有限公司
关于 2024 年度内部控制的自我评价报告
宁波双林汽车部件股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内
部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日的内部控制有效性进
行了评价。
一、公司基本情况
公司是在宁波双林汽车科技有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司，由宁波双林投资有限公司（现更名为双林集团股份有限公司）和邬建斌作为发起人，注册资本
6,000.00 万元（每股面值人民币 1 元）。于 2006 年 3 月 16 日取得宁波市工商行政管理局核
发的 3302002009154 号企业法人营业执照。
2007 年 12 月 20 日，根据公司股东会决议及修改后的公司章程，公司增加注册资本人
民币 1,000.00 万元，分别由上海领汇创业投资有限公司、自然人蔡凤萍和自然人陈青云认缴，增资后公司注册资本为 7,000.00 万元，股权结构为：双林集团股份有限公司出资
5,400.00 万元，占注册资本的 77.14%，邬建斌出资 600.00 万元，占注册资本的 8.57%，上
海领汇创业投资有限公司出资 760.00 万元，占注册资本的 10.86%，蔡凤萍出资 130 万元，
占注册资本的 1.86%，陈青云出资 110.00 万元，占注册资本的 1.57%。上述增资已于 2007
年 12 月 20 日完成工商变更登记手续。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010] 956 号文核准，公司于 2010 年 7 月向社
会公众公开发行了普通股(A 股)股票 2,350.00 万股，并于 2010 年 8 月在深圳证券交易所
上市。公司在宁波市工商行政管理局登记注册，取得注册号为 330200000020027 的企业法人营业执照，注册资本为 9,350.00 万元。
经公司 2010 年度股东大会决议，公司以 2010 年末总股本 9,350.00 万股为基数，向全
体股东以资本公积每 10 股转增 5 股，增加注册资本人民币 4,675.00 万元，变更后的注册资
本为人民币 14,025.00 万元。业经立信会计师事务所有限公司审验，出具了信会师报字[2011]
第 12840 号验资报告，并于 2011 年 7 月 19 日办理工商变更登记。
经公司 2012 年度股东大会决议，公司以 2012 年末总股本 14,025.00 万股为基数，向全
体股东以资本公积每 10 股转增 10 股，增加注册资本人民币 14,025.00 万元，变更后的注册
资本为人民币 28,025.00 万元。业经立信会计师事务所有限公司审验，出具了信会师报字
[2013]第 610272 号验资报告，并于 2013 年 6 月 25 日办理工商变更登记。
根据公司 2014 年第三次临时股东大会决议、第三届董事会第二十三次会议决议，并经
中国证券监督管理委员会“证监许可[2014] 1304 号”核准，公司向襄阳新火炬科技有限公司、襄阳兴格润网络科技有限公司发行 74,859,550 股（每股面值 1 元）人民币普通股，向双林集团股份有限公司、拉萨智度德诚创业投资合伙企业（有限合伙）非公开发行
38,342,696 股（每股面值 1 元）人民币普通股，累计发行 113,202,246 股，发行价格为 7.12
元/股，增加注册资本人民币 113,202,246.00 元，变更后的注册资本为人民币
393,702,246.00 元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2014 年 12 月 15
日出具信会师报字[2014]第 610487 号验资报告，公司已于 2014 年 12 月 30 日办理工商变
更手续。
根据公司 2014 年第三届董事会第十五次会议、2014 年第一次临时股东大会和 2015 年
第四届董事会第二次会议决议，公司向激励对象授予股票 6,910,000 股，其中首次授予股票
2,073,000 股由 55 名股票激励对象认购。实际认购 2,073,000 股（认购价格为 7 元/股），
增加注册资本 2,073,000.00 元，变更后的注册资本为人民币 395,775,246.00 元，业经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2015 年 6 月 1 日出具信会师报字[2015]第 610412
号验资报告，公司已于 2015 年 7 月 22 日办理工商变更手续。
根据公司 2014 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要，首次授予的股票期权第
二期及预留股票期权第一期的行权条件已满足，经 2016 年 6 月 6 日召开的公司第四届董事
会第十四次会议审议通过，同意公司首次授予股票期权的 51 名激励对象在第二个行权期可行权共计 192.6 万份期权，同意公司已获授股票期权的 8 名预留授予激励对象在第一个行权期可行权共计 25 万份股票期权。
根据公司 2014 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要，首次授予的股票期权第
三期及预留股票期权第二期的行权条件已满足，经 2017 年 8 月 30 日召开的公司第四届董
事会第三十一次会议审议通过，同意公司首次授予股票期权的 51 名激励对象在第三个行权期可行权共计 256.8 万份期权，同意公司已获授股票期权的 8 名预留授予激励对象在第二个行权期可行权共计 25 万份股票期权。
根据公司 2017 年第四次临时股东大会决议、第四届董事会第三十二次会议决议和第四届董事会第三十八次会议决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2018〕1006 号”核准，公司向双林集团股份有限公司发行 40,024,419 股股份、宁海金石股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行 16,821,857 股股份、宁海吉盛传动技术有限公司发行 1,657,325 股
股份、上海华普汽车有限公司发行 6,445,156 股股份购买相关资产。截至 2018 年 7 月 10 日
止，公司实际已发行人民币普通股 64,948,757 股，每股面值 1 元，变更后的注册资本（股本）为人民币 465,718,003.00 元，业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2018 年 7 月 11 日出具中天运〔2018〕验字第 90049 号验资报告。
根据公司 2019 年 4 月 24 日第五届董事会第九次会议决议和修改后的章程规定并经公
司 2018 年度股东大会决议通过，公司分别回购双林集团股份有限公司持有的人民币普通股
（A 股）5,683,011 股，上海华普汽车有限公司、宁海金石股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁海吉盛传动技术有限公司持有的限制性人民币普通股（A 股）3,468,376 股，合计9,151,387 股，合计减少注册资本人民币 9,151,387.00 元，变更后的注册资本为人民币
456,566,616.00 元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 12 月 4 日
出具信会师报字[2019]第 ZF10810 号验资报告。
根据公司 2020 年 4 月 27 日第五届董事会第十九次会议决议和修改后的章程规定并经
公司 2019 年度股东大会决议通过，公司分别回购双林集团股份有限公司、上海华普汽车有限公司、宁海金石股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁海吉盛传动技术有限公司持有的限制性人民币普通股（A股）合计50,010,722.00股，合计减少注册资本人民币50,010,722.00元，变更后的注册资本为人民币 406,555,894.00 元。业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2021 年 1 月 5 日出具信会师报字[2021]第 ZF10018 号验资报告。
根据公司 2021 年 4 月 26 日第五届董事会第二十六次会议决议和修改后的章程规定并
经公司 2020 年度股东大会决议通过，双林集团股份有限公司、上海华普汽车有限公司、宁海金石股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁海吉盛传动技术有限公司应配合公司注销持有的限制性人民币普通股（A 股）合计 5,786,648 股业绩补偿股份，并按比例向公司支付677,580,000 元现金补偿款。因宁海金石股权投资基金合伙企业（有限合伙）未配合公司完
成业绩补偿，为尽快完成业绩补偿事项，减少业绩补偿拖欠，公司已于 2021 年 9 月 8 日在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司先行完成了双林集团股份有限公司、上海华普汽车有限公司、宁海吉盛传动技术有限公司 4,406,101 股业绩补偿股份的回购注销手续，本次注销后，公司合计减少注册资本人民币 4,406,101.00 元，变更后的注册资本为人民币402,149,793.00 元。
根据公司 2021 年 4 月 26 日第五届董事会第二十六次会议决议和修改后的章程规定并
经公司 2020 年度股东大会决议通过。宁海金石股权投资基金合伙企业（有限合伙）应配合
公司注销持有的限制性人民币普通股（A 股）1,380,547 股业绩补偿股份，公司于 2024 年 2
月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述业绩补偿股份的回购注销手续，本次注销后，公司合计减少注册资本人民币 1,380,547 元，变更后的注册资本为人民币 400,769,246 元。
本公司的母公司为双林集团股份有限公司，本公司的实际控制人为邬建斌家族。
公司所属行业为汽配制造业。经营范围为：一般项目：汽车零部件及配件制造；汽车零部件研发；塑料制品制造；模具制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理咨询；日用口罩（非医用）生产；工程塑料及合成树脂销售；金属材料销售；进出口代理；技术进出口；货物进出口；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；国内贸易代理；互联网销售（除销售需要许可的商品）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：
医用口罩生产(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。(分支机构经营场所设在：宁海县桃源街道科园北路 236 号)
公司注册地与总部办公地：浙江省宁波市宁海县西店镇璜溪口。
截止 2024 年 12 月 31 日，公司直接或间接控制的子公司或分公司包括：
子公司名称
1、宁波双林模具有限公司（以下简称“双林模具”）
2、宁海鑫城汽车配件有限公司（以下简称“鑫城汽配”）
3、重庆旺林汽车配件有限公司（以下简称“重庆旺林”）
4、天津双林汽车部件有限公司（以下简称“天津双林”）
5、苏州双林汽车配件有限公司（以下简称“苏州双林”）
6、上海崇林汽车电子有限公司（以下简称“上海崇林”）
7、青岛双林汽车部件有限公司（以下简称“青岛双林”）
8、宁波杭州湾新区双林汽车部件有限公司（以下简称“杭州湾双林”）
9、柳州双林汽车部件科技有限公司（以下简称“柳州科技”）
10、柳州双林汽车部件制造有限公司（以下简称“柳州制造”）
11、宁波双林汽车部件股份有限公司柳州分公司（以下简称“柳州分公司”）
12、宁波双林汽车部件股份有限公司荆州分公司（以下简称“荆州分公司”）
13、宁波双林汽车部件股份有限公司上海分公司（以下简称“上海分公司”）
14、宁波双林汽车部件股份有限公司沈阳分公司（以下简称“沈阳分公司”）
15、宁波双林汽车部件股份有限公司