顺钠股份:2024年度独立董事述职报告(叶罗沅)

广东顺钠电气股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
作为广东顺钠电气股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》《信息披露管理制度》等制度的有关规定，本着诚信勤勉的原则和对全体股东负责的态度，充分发挥自身财务会计专业的特长，忠实、认真地履行职责，努力维护公司整体利益和股东的合法权益。现将本人2024年度的履职情况汇报如下：
一、基本情况
叶罗沅先生，毕业于中山大学，中国注册会计师、中国注册税务师、美国注册会计师。主要工作经历：曾任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所高级审计师、麦楷博平（北京）财务咨询有限公司经理、广州邦维财务咨询有限公司合伙人、香榕（天津）投资管理合伙企业（有限合伙）投资总监；2014年4月至今，任广东锦石投资管理有限公司创始合伙人；2017年8月至今，兼任深圳市创世天联科技有限公司监事；2020年4月至今，兼任呈和科技股份有限公司（688625）独立董事。自2022年9月起至今，任公司独立董事。
本人作为公司独立董事，任职资格符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2024年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会的情况
2024年度，本人积极参加公司董事会、股东大会会议，认真听取股东的意见、了解公司的生产经营和运作情况。在董事会会议召开前，主动调查、获取作出决议所需要的资料，为形成董事会的重要决策做好充分准备工作。会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出意见和建议，力求使董事会能够形成科学、客观的决策。
公司2024年度共计召开7次董事会，本人出席情况如下：
独立董 应出席次数 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席次数 投票情况
事姓名 次数 出席次数 次数
叶罗沅 7 3 4 0 0 均为赞成票

本人不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情形，亦不存在任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形。
公司2024年度共计召开3次股东大会，本人出席情况如下：
独立董事姓 应出席次数 出席次数 委托出席次数 缺席次数
名
叶罗沅 3 2 0 1
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议的情况
2024年度，本人担任公司第十一届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略与ESG委员会委员及提名委员会主任委员，切实履行委员职责和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范、高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
2024年度，本人在董事会专门委员会及独立董事专门会议的履职情况如下：
董事会专门委员会 召开日期 会议届次 审议事项
第十一届董事会发 关于高级管理人员
2024年2月19日 展战略委员会2024 任职资格的议案
发展战略委员会 年第一次会议
（现已更名为：战 第十一届董事会发 2023年度可持续发
略与ESG委员会） 2024年4月7日 展战略委员会2024 展报告
年第二次会议
第十届董事会审计 关于公司2023年度
2024年1月19日 委员会2024年度第 审计工作的时间及
一次会议 人员安排
第十一届董事会审 关于聘任公司财务
2024年2月19日 计委员会2024年第 总监的议案
审计委员会 一次会议
第十一届董事会审 公司2023年度财务
2024年3月21日 计委员会2024年第 报告初稿
二次会议
2023 年年度报告全
文及摘要、会计师

事务所选聘制度、
关于拟续聘会计师
事务所的议案、
2024年4月7日 第十一届董事会审 2023 年度内部控制
计委员会2024年第 自我评价报告、关
三次会议 于对会计师事务所
2023 年度履职情况
评估及审计委员会
履行监督职责情况
的报告
第十一届董事会审 2024年第一季度报
2024年4月23日 计委员会2024年第 告
四次会议
第十一届董事会审 2024年半年度报告
2024年8月6日 计委员会2024年第
五次会议
第十一届董事会审 2024年第三季度报
2024年10月18日 计委员会2024年第 告
六次会议
第十一届董事会审 关于拟聘任会计师
2024年11月22日 计委员会2024年第 事务所的议案
七次会议
第十一届董事会薪 关于公司董事和高
薪酬与考核委员会 2024年4月7日 酬 与 考 核 委 员 会 级管理人员2023年
2024年第一次会议 度薪酬情况
第十届董事会独立 关于第十一届董事
2024年1月30日 董事专门会议2024 会候选人任职资格
独立董事专门会议 年第一次会议 的议案
第十一届董事会独 关于高级管理人员

2024年2月19日 立 董 事 专 门 会 议 任职资格的议案
2024年第一次会议
2023年度利润分配
第十一届董事会独
预案、关于公司及
2024年4月7日 立董事专门会议
控股子公司2024年
2024年第二次会议
度担保计划的议案
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
1、2024年度，本人与公司内部审计部进行积极沟通，审阅相关内部审计报
告，深入了解公司内控制度的建设及执行情况。
2、2024年度，因原年审会计师事务所受到监管处罚，本人与公司一同就更换年审会计师事务所事项进行了探讨，并与候任会计师事务所进行沟通，最终选定并更换了年审会计师事务所。
2024年度，本人与公司年审会计师保持密切沟通，通过对年度审计工作的持续跟进与沟通，督促年审会计师按时保质完成了公司2023年度的审工作并如期提交了审计报告，促进了公司内部审计部门与年度审计会计师事务所在公司日常审计及年度审计工作中的有效协作，确保了审计结果的客观、公正，维护公司及全体股东的利益。
（四）与中小股东的沟通交流情况
2024年度，本人积极关注媒体对公司的报道，协助公司推进投资者关系建设工作。本人通过参加公司股东大会、业绩说明会等方式，与投资者进行沟通交流，了解投资者的诉求，积极维护投资者的权益。
（五）在上市公司现场工作的情况
2024年度，本人利用参加董事会、股东大会、董事会各专门委员会会议及其他工作时间到公司进行现场办公和考察，及时了解公司重大事项的进展情况，掌握公司经营管理信息，密切关注公司的经营和财务状况及股票异动情况，与公司管理层通过现场和通讯方式保持联系，关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响。报告期内，本人在公司的现场工作时间不少于15日。
（六）公司配合独立董事工作的情况
公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立董事的工作，主动汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为本人履职创