聚胶股份:国泰海通证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司2024年度募集资金存放与使用的核查意见

国泰海通证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）作为聚胶新材料股份有限公司（以下简称“聚胶股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意聚胶新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕952号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为人民
币 52.69 元，募集资金总额 105,380.00万元，扣除相关发行费用 9,159.57 万元后，
募集资金净额为 96,220.43 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022年 8 月 30 日对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验 [2022]7-83 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31日，公司募集资金使用和结余情况如下表所示：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 105,380.00
减：相关发行费用 9,159.57
募集资金净额 96,220.43
减：项目投入 42,161.45
截至期初累计发生额
归还银行贷款 7,800.00
项目 金额
补充流动资金 6,600.00
加：扣除手续费后的利息收入和投资收益及其他 1,322.69
截至期初应结余募集资金 40,981.67
减：项目投入 10,183.06
归还银行贷款 0.00
本期发生额 补充流动资金 0.00
募集资金户注销尾款转入基本户 0.50
加：扣除手续费后的利息收入和投资收益及其他 906.80
减：项目投入 52,344.51
归还银行贷款 7,800.00
截至期末累计发生额 补充流动资金 6,600.00
募集资金户注销尾款转入基本户 0.50
加：扣除手续费后的利息收入和投资收益及其他 2,229.49
应结余募集资金 31,704.91
闲置募集资金购买理财产品期末尚未到期 28,000.00
实际结余募集资金 3,704.91
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计直接投入项目募集资金为 52,344.51 万
元；使用超募资金归还银行贷款 7,800.00 万元；使用超募资金永久补充流动资金6,600.00万元；因卫材热熔胶产品波兰生产基地建设项目已经完成，中国工商银行股份有限公司广州增城开发区支行账号为 3602886629100230678 的账户于
2024年 9 月 19日注销，账户结余 0.50 万元已转入公司基本户中。
截至 2024 年 12 月 31日，尚未使用的募集资金总额为 31,704.91 万元（含扣
除手续费后的相关利息收入和投资收益），其中：募集资金存放在募集资金专户暂未使用的余额为人民币 3,704.91万元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益），募集资金进行现金管理的余额为人民币 28,000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。根据有关法律、法规和规范性文件的
最新规定，公司于 2023 年 12月 20 日召开 2023年第二次临时股东大会审议通过
了《募集资金管理制度》的修订。
2022 年 8 月-9 月，公司在银行设立了专项账户，对募集资金的存放和使用
进行专户管理，并连同保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司广州增城支行、中国工商银行股份有限公司广州新塘支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，目前公司及上述各方严格按照三方监管协议使用募集资金。
FOCUSHOTMELTMALAYSIASDN.BHD.（以下简称“聚胶马来西亚”）在
Industrial and Commercial Bank of China (Malaysia) Berhad 开立了专项账户，用于
墨西哥生产基地项目。公司于 2024 年 10 月 11 日与 Industrial and Commercial
Bank ofChina(Malaysia)Berhad、FOCUS HOTMELTMALAYSIASDN.BHD.及保荐机构签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，目前公司及 FOCUSHOTMELT MALAYSIA SDN.BHD.严格按照四方监管协议使用募集资金。
（二）募集资金存放情况
截至 2024 年 12 月 31日，公司募集资金专户开户及存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账户 金额
中国建设银行股份有限公司广州增城支行 44050154170109567890 226.75
中国工商银行股份有限公司广州增城开发 3602886629100232757 3,478.16
区支行[注 1]
0129000100001840768 0.00
Industrial and Commercial Bank of China (MYR, USD, CNY, EUR &
(Malaysia) Berhad SGD) [注 2]
0129000100001840919 0.00
(USD, CNY, EUR & SGD)
小计 3,704.91
募集资金现金管理余额 28,000.00

开户银行 银行账户 金额
合计 31,704.91
注 1：中国工商银行股份有限公司广州增城开发区支行为中国工商银行股份有限公司广州新塘支行的下属分支机构，根据银行内部管理权限设置，由增城开发区支行的上级单位新塘支行与公司、保荐机构签署三方监管协议；
注 2：公司于 2024年 8 月 28 日召开第二届董事会第十一次会议、2024 年 9 月 9 日召开 2024年第二次
临时股东大会，会议审议通过《关于使用超募资金及自有资金投资建设马来西亚生产基地项目的议案》，同意公司根据卫材热熔胶产品马来西亚生产基地建设项目的资金需求，使用自有资金、自有外汇等方式先
行垫付本项目所需资金，后续定期统计垫付的款项金额并进行等额置换。截至 2024 年 12 月 31 日，Industrial
and Commercial Bank of China (Malaysia) Berhad 账号为 0129000100001840768 的账户余额折合人民币金额
为 125.18 万元。该资金由公司子公司 FocusHotmeltEuropesp.