聚胶股份:国泰海通证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国泰海通证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚胶股份
保荐代表人姓名：许一忠 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：肖峥祥 联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况 -
（1）发表专项意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用

项目 工作内容
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 具体参见本报告“二/5、募集资
金存放及使用”
（3）关注事项的进展或者整改情况 具体参见本报告“二/5、募集
资金存放及使用”
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 10 月 15 日
公司规范运作、公司治理、信
（3）培训的主要内容 息披露、承诺履行、股份变动
管理等相关的法律法规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立 无 不适用
和执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制 无 不适用
人变动
1、鉴于公司办理国内商务厅、发改委的对 1、截至本报告出具
外投资备案和 ODI 汇出审批手续耗时较 日，公司已根据马来
长，以及境外开立银行账户流程繁琐，为 西亚生产基地项目
了尽快启动马来西亚生产基地建设项目， 建设计划，将部分超
聚胶马来西亚优先开立募集资金专户，自 募资金增资至聚胶
有资金账户完成开立时间较晚。另一方 马来西亚并存放于
面，为了保障项目建设的顺利实施，聚胶 募集资金专户，借入
马来西亚向聚胶波兰借入资金至聚胶马 资金已全部归还至
来西亚专户用于马来西亚生产基地建设 聚胶波兰，马来西亚
5、募集资金存放及使用 项目支出。此外，为了降低租赁合同的违 自有资金账户业已
约风险，在自有资金账户完成开立之前， 开立，募集资金专户
聚胶马来西亚只能以借入的自有资金通 仅用于存放和使用
过募集资金专户支付 2024 年 10-12 月的 募集资金。
厂房租金。 2、加大海外销售及
2、卫材热熔胶产品波兰生产基地建设项 技术团队的投入，进
目 2024 年度未达到预计效益，主要原因 一步增加市场开拓
系国际局势、地缘政治等因素影响导致波 力度、技术研发和创
兰工厂无法直接供应欧洲个别国家或地 新力度。
区，该部分需求由广州工厂供应。

事项 存在的问题 采取的措施
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
证券服务机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11、其他（包括经营环
境、业务发展、财务状 无 不适用
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
1、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
2、股份减持承诺 是 不适用
3、股份限售承诺 是 不适用
4、关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
5、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
6、上市后三年股东分红回报规划 是 不适用
7、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
8、未能履行承诺的约束措施