云煤能源:中信建投证券股份有限公司关于云南煤业能源股份有限公司2024年持续督导年度报告书

中信建投证券股份有限公司
关于云南煤业能源股份有限公司
2024 年持续督导年度报告书
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：云南煤业能源股份有限公司
联系方式：021-68801539
保荐代表人姓名：夏秀相 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦
北塔 22 层
联系方式：010-85156386
保荐代表人姓名：袁晨 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰
康集团大厦 8 层
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕 1276 号文”批准，云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”或“云煤能
源”）向特定对象发行 120,000,000 股，发行价格为 3.65 元/股，募集资金总额为
438,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）合计 7,624,601.88 元后，募集
资金净额为人民币 430,375,398.12 元。公司本次发行新增股份已于 2024 年 4 月
24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手 续。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）担 任云煤能源本次向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐人已建立健全并有效执行了持续督导 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 制度，已根据公司的具体情况制定了相应
划。 的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐人已与公司签订保荐与承销协议，协 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 议已明确了双方在持续督导期间的权利和 导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 义务，并已报上海证券交易所备案。
并报上海证券交易所备案。

工作内容 督导情况
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 持续督导期间，保荐人通过日常沟通、定
调查等方式开展持续督导工作。 期或不定期回访、现场检查等方式，对公
司开展了持续督导工作。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上
海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核
后在指定媒体上公告。 持续督导期间，公司及相关人员不存在按
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 有关规定需公开发表声明的违法违规事项违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 或违背承诺的情况。
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 持续督导期间，保荐人已督促公司及其董守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行 部门规章和上海证券交易所发布的业务规
其所做出的各项承诺。 则及其他规范性文件，并切实履行其所做
出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 持续督导期间，保荐人已督促公司持续健制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 全公司治理制度并严格执行公司治理制会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 度。
行为规范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制 持续督导期间，保荐人已督促公司持续完度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 善内控制度体系并有效执行公司内控制交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 度。
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有
充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交 详见“二、信息披露审阅情况”。
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促 详见“二、信息披露审阅情况”。
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 详见“二、信息披露审阅情况”。
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 持续督导期间，公司未发生该等情况。
处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完

工作内容 督导情况
善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 持续督导期间，公司及控股股东、实际控实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海 制人不存在未履行承诺的情况。
证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与 持续督导期间，公司未发生该等情况。事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予
以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时
向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 持续督导期间，公司未发生该等情况。漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十条规
定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐人制定了现场检查工作计划，并明确确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 了现场检查的工作要求。
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券
交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现
场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
资金占用； 持续督导期间，公司未发生该等情况。
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现场核
查的其他事项。
持续督导期间，保荐人持续关注了公司募
集资金的存放、使用以及募投项目的实施
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集 等承诺事项，保荐人已出具募集资金相关资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项。 核查意见并披露。截至本报告出具日，公
司募集资金已经使用完毕，并注销了募集
资金专户。
二、信息披露审阅情况

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐人对公司 2024 年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保荐人认为，云煤能源按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，云煤能源在本次持续督导期间不存在按《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于云南煤业能源股份有限公司2024 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
夏秀相 袁晨
中信建投证券股份有限公司
年 月 日