利通科技:募集资金管理制度

证券代码：832225 证券简称：利通科技 公告编号：2025-030
漯河利通液压科技股份有限公司
募集资金管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
公司于 2025 年 4 月 11 日召开第四届董事会第十六次会议审议通过《关于<
修订募集资金管理制度>的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
漯河利通液压科技股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范漯河利通液压科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的利益及募集资金的安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号—募集资金管理》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定合格投资者发行证券以
及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。
第三条 公司应当审慎使用募集资金，不得随意改变募集资金投向，不得变
相改变募集资金用途。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当在 2 个交易日内公告。
第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使
用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第五条 公司控股股东、实际控制人或其关联方不得直接或者间接占用或者
挪用募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。
第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，亦适用本制度。
第二章 募集资金存储与使用
第七条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简
称专户）集中管理和使用，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。募集资金使用完毕或转出全部节余募集资金的，公司应当及时注销专户并公告。
第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称三方协议）。公司应当在三方协议签订后 2 个交易日内公告协议主要内容。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
第九条 募集资金三方监管协议应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募投项目、存放金额；
（三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 3000 万元或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
（四）商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；

（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任；
（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
第十条 募集资金三方监管协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者
独立财务顾问变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。
第十一条 募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》
相关规定的会计师事务所出具验资报告。
第十二条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域，审慎开展多元
化投资，且须符合国家产业政策和北交所市场定位。
公司募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险投资，不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。
第十三条 募集资金应当按照发行文件中承诺的用途使用，且应按照权限履
行如下程序：
每笔募集资金的支出均须经申请和付款两个步骤（银行手续费除外），具体如下：
（1）募集资金使用申请：由相关部门提出募集资金使用申请报告，报告内容应当包括但不限于资金使用申请用途、申请金额、计划支付时间、相关合同等，申请报告按如下流程履行审批手续：
申请部门主管签批：检查资金使用用途的真实性、相关合同完整性、合同标的是否用于募投项目，确保募集资金支出用于募投项目。
部门主管领导签批：检查资金使用用途的真实性、相关合同完整性、合同标
的是否用于募投项目，确保募集资金支出用于募投项目。
财务负责人签批：检查申请报告内容完整性、相关合同完整性、合同标的是否用于募投项目、申请金额和计划支付时间是否符合合同要求及公司资金计划。
总经理签批：检查资金使用用途的真实性、合同标的是否用于募投项目，确保募集资金支出用于募投项目。
董事会秘书签批：检查申请报告内容完整性、相关合同完整性、合同标的是否用于募投项目、申请报告签批流程完整性。
（2）募集资金付款：募集资金付款申请报告经上述审批流程完成后，按照公司内部付款审批流程逐级审批后进行付款，财务部在审批付款过程中应核实募集资金使用申请报告是否签批完整，并确保实际支付款项与募集资金使用申请报告内容一致。”
公司应该确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，公司董事会、监事会、审计委员会、聘请的会计师事务所、保荐机构、独立董事等应该严格按照各自职责和本制度要求对公司募集资金使用情况进行定期或不定期的管理和监督，确保公司募集资金使用符合本制度要求，必要时可聘请第三方机构对公司募集资金使用情况进行专项检查，做好相关风险防控措施。第十四条 募投项目出现下列情形之一的，上市公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化；
（二）募投项目搁置时间超过一年；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%；
（四）募投项目出现其他异常情形。
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。
第十五条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）改变募投项目实施地点；
（六）调整募投项目计划进度；
（七）使用节余募集资金。
前述（二）（三）（七）情形达到股东大会审议标准，以及公司变更募集资金用途的，还应当经股东大会审议通过。
第十六条 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，投资的产品须符合以下
条件：
（一）结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内公告。
第十七条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经董事会审议通过
后 2 个交易日内公告以下内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况、闲置情况及原因，拟进行现金管理的金额和期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募投项目正常进行的措施；
（三）投资产品的发行主体、类型、投资范围、期限、额度、收益分配方式、预计的年化收益率（如有）、安全性及流动性等；
（四）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风险情形时，及时披露风险提示公告，并说明公司为确保资金安全采取的措施。公司现金管理的金额达到《上市规则》相关披露标准的，公司应当及时披露现金管理进展公告。
第十八条 暂时闲置的募集资金可以暂时用于补充流动资金。暂时补充流动
资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，并应当符合以下条件：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
（二）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
（三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
（四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于高风险投资。
第十九条 公司使用闲置募集资金补充流动资金的，应当在董事会审议通过
后 2 个交易日内披露以下内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况、闲置情况及原因；
（三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金暂时补充流动资金的金额及期限；
（四）公司是否存在变相改变募集资金用途的行为，是否存在间接进行高风险投资的行为；
（五）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后 2 个交易日内公告。
第三章 募集资金用途变更
第二十条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的可
行性分析，投资项目应具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。原则上变更后的募集资金用途应当投资于公司主营业务。
第二十一条 公司拟变更募集资金用途，应当经公司董事会、股东大会审议
通过并披露。公司股东大会审议改变募集资金用途的事项时，对中小股东的表决情况应当单独计票并披露。
第二十二条 存在下列情形的，视为募集资金用途变更，并按照监管机构要
求和规定进行信息披露：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在发行人及其全资子公司之间变更的除外）；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；

（四）中国证监会、证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
公司仅改变募集资金投资项目实施地点的，可免于提交股东大会审议。
第二十三条 上市公司拟变更募投项目的，应当在董事会审议通过后 2 个交
易日内披露以下内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；