沃森生物:华创证券有限责任公司关于公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

华创证券有限责任公司
关于云南沃森生物技术股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法规的要求，华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“沃森生物”）发行股份购买资产并募集配套资金独立财务顾问，对上市公司2016年度向3名特定投资者发行股份所募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，对沃森生物出具的《云南沃森生物技术股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》和大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《云南沃森生物技术股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》大信专审字[2025]第5-00014号）进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金金额及到位情况
（一）募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕［111］号），同意公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行 68,577,982 股股份，用于购买新余方略知润投资管理中心（有限合伙）所持有的嘉和生物药业有限公司（以下简称“嘉和生物”）15.45%股权和上海泽润生物科技有限公司（以下简称“上海泽润”）33.53%股权；同意公司非公开发行股份募集配套资金，本次发行募集资金总额不超过 59,800 万元，发行对象以现金方式认购。公司此次向特定对象非公开发售的人民币普通股股票每股面
值人民币 1 元，发行数量 64,859,002 股，发行价格为每股人民币 9.22 元，募集
资金总额为人民币 597,999,998.44元，扣除本次发行费用人民币 17,433,436.98元，募集资金净额为人民币 580,566,561.46 元。本次非公开发行股票募集的资金 597,999,998.44 元，已由主办券商华创证券有限责任公司扣除承销费用
17,000,000.00 元后，于 2016 年 3 月 2 日汇入公司的相关账户，共计
580,999,998.44 元。另扣减登记费、验资费 433,436.98 元后，本次公司实际募集资金净额为人民币 580,566,561.46 元。上述募集资金到位情况已由信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 3 月 3 日出具的 XYZH/2016KMA30034
号《验资报告》验证确认。
（二）募集资金以前年度已使用金额
截至 2016 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换募集资金投资项目“嘉和
生物治疗性单抗药物产业化项目”预先投入资金 60,000,000.00 元；置换募集资金投资项目“上海泽润研发项目费用”预先投入资金 10,000,000.00 元；投入“嘉和生物研发费用”7,158,726.47 元。对募集资金投资项目累计投入募集资金77,158,726.47 元，发行股份购买资产配套募集资金余额为 503,663,139.82 元（含 2016 年度银行利息收入 255,304.83 元）。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
187,648,293.51 元，使用闲置发行股份购买资产配套募集资金 22,000 万元暂时补充流动性，发行股份购买资产配套募集资金余额为 180,778,928.61 元（含 2016
年度银行利息收入 255,304.83 元，2017 年度银行利息收入 7,605,355.83 元）。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
103,777,658.12 元，使用闲置发行股份购买资产配套募集资金 25,000 万元暂时补充流动性，发行股份购买资产配套募集资金余额为 240,007,356.78 元（含 2016
年度银行利息收入 255,304.83 元，2017 年度银行利息收入 7,605,355.83 元，
2018 年度银行利息收入 5,357,792.78 元）。累计投入募集资金金额较上年减少系公司变更募集资金投资项目所致，详见本报告关于“变更募集资金投资项目的资金使用情况”披露信息。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
114,213,768.89 元，使用闲置发行股份购买资产配套募集资金 35,000 万元暂时补充流动性，发行股份购买资产配套募集资金余额为 134,578,334.35 元（含 2016
年度银行利息收入 255,304.83 元，2017 年度银行利息收入 7,605,355.83 元，
2018 年度银行利息收入 5,357,792.78 元，2019 年度银行利息收入 5,007,088.34
元）。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
251,117,012.19 元，发行股份购买资产配套募集资金余额为 350,513,411.19 元
（含 2016 年度银行利息收入 255,304.83 元，2017 年度银行利息收入
7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入 5,357,792.78 元，2019 年度银行利
息收入 5,007,088.34 元，2020 年度银行利息收入 2,838,320.14 元）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
340,945,765.55 元，发行股份购买资产配套募集资金余额为 261,367,759.11 元
（含 2016 年度银行利息收入 255,304.83 元，2017 年度银行利息收入
7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入 5,357,792.78 元，2019 年度银行利
息收入 5,007,088.34 元，2020 年度银行利息收入 2,838,320.14 元，2021 年度
银行利息收入 683,101.28 元）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
435,591,819.39 元，发行股份购买资产配套募集资金余额为 171,060,771.75 元
（含 2016 年度银行利息收入 255,304.83 元，2017 年度银行利息收入
7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入 5,357,792.78 元，2019 年度银行利
息收入 5,007,088.34 元，2020 年度银行利息收入 2,838,320.14 元，2021 年度
银行利息收入 683,101.28 元，2022 年度银行利息收入 4,339,066.48 元）。
截至2023年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金531,589,725.76元，发行股份购买资产配套募集资金余额为77,218,613.65 元（含2016年度银行利息收入255,304.83元，2017年度银行利息收入7,605,355.83
元 ， 2018 年 度 银 行 利 息 收 入 5,357,792.78 元 ， 2019 年 度 银 行 利 息 收 入
5,007,088.34元，2020年度银行利息收入2,838,320.14元，2021年度银行利息收入683,101.28元，2022年度银行利息收入4,339,066.48元，2023年度银行利息收入2,155,748.27元）。
（三）截至 2024 年 12 月 31 日募集资金累计使用金额及期末余额
截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
546,522,722.45 元，发行股份购买资产配套募集资金余额为 63,476,037.95 元
（含 2016 年度银行利息收入 255,304.83 元，2017 年度银行利息收入
7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入 5,357,792.78 元，2019 年度银行利
息收入 5,007,088.34 元，2020 年度银行利息收入 2,838,320.14 元，2021 年度
银行利息收入 683,101.28 元，2022 年度银行利息收入 4,339,066.48 元，2023
年度银行利息收入 2,155,748.27 元，2024 年度银行利息收入 1,190,420.99 元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范 性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际， 制订了《云南沃森生物技术股份有限公司募集资金使用管理制度》。并遵照以上 规范要求及公司管理制度对募集资金进行专户存储和管理。公司按照相关规定和 要求，在 2016 年针对发行股份购买资产配套募集资金分别与交通银行股份有限 公司昆明高新支行、兴业银行股份有限公司昆明人民西路支行、云南红塔银行营 业部、招商银行股份有限公司昆明分行广福路支行及独立财务顾问华创证券有限 责任公司签订了《募集资金监管协议》。监管协议明确了各方的权利和义务，与 深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。 公司在上述银行开设银行专户对募集资金实行专户存储。
（二）募集资金的管理情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司发行股份购买资产配套募集资金存放情况如
下：
开户银行 银行账号 账户性质 账户余额 账户状态
（元）
云南红塔银行营业部（云南 1019921000252778 发行股份购买资产配套 174,994.90 活期存款
沃森） 募集资金专户
招商银行股份有限公司昆明 871902349910807 发行股份购买资产配套 1,395,599.64 活期存款
广福路支行（云南沃森） 募集资金专户
招商银行股份有限公司昆明 871908619110903 发行股份购买资产配套 6,954,127.94 活期存款
广福路支行（科创中心） 募集资金专户
云南红塔银行营业部（玉溪 3200120000000025 发行股份购买资产配套 54,951,315.47 活期存款
两化融合） 募集资金专户
交通银行股份有限公司昆明 53100080701030100012 发行股份购买资产配套 - 2017 年 3 月 30 日
高新支行