新点软件:国泰海通证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公司2024年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于国泰新点软件股份有限公司
2024 年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对新点软件 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国泰新点软件股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092 号），公司于 2021 年 11 月
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）8,250.00 万股，每股发行价为人民币48.49 元，募集资金总额为人民币 400,042.50 万元，扣除与发行费用人民币17,315.68 万元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币 382,726.82 万元。以上募集资金经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具天职业字[2021]第 43391 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 263,609.42 万元，
募集资金专户余额为人民币 7,501.21 万元。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2024 年，公司已使用募集资金 55,047.16 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，
公司累计已使用募集资金投入项目 318,656.58 万元，募集资金专户余额为
7,115.64 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
2021 年 11 月 12 日实际到账的募集资金 385,701.67
减：募投项目直接投入金额 193,985.03
减：自筹资金预先投入置换金额 46,220.55
其中：置换预先投入募投项目金额 43,340.03
置换发行费金额 2,880.52
减：超募资金永久补充流动资金金额 81,331.53
减：支付剩余发行费用 94.34
减：部分募投项目结项节余资金永久补充流动资金 15,005.91
减：闲置募集资金购买银行理财产品 56,948.00
减：手续费支出 1.52
加：闲置募集资金购买银行理财产品投资收益及利息收入 15,000.84
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 7,115.64
注：2021 年 11 月 12 日实际到账的募集资金人民币 385,701.67 万元，包括尚未支付的发行
费用人民币 2,974.86 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《国泰新点软件股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与实施募投项目的子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2024 年 7 月，公司全资子公司苏州国泰新点软件有限公司、江苏国泰新点网络有限公司分别与江苏张家港农村商业银行股份有限公司、保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述募集资金三方、四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格按照协议的具体要求履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 余额 备注
8010188812689 - 2024/2/6 已销户
8010188812692 - 2024/12/2 已销户
8010188812690 787.36
8010188812688 - 已销户
8010188812686 - 已销户
江苏张家港农村商业银行股 8010188812687 - 2024/2/6 已销户
份有限公司
8010188812682 - 已销户
8010188812683 - 2024/2/6 已销户
8018288822035 316.41
8018288822112 13.63
8018288822113 7.38
10525801040069152 4,405.91 2025/2/6 已销户
中国农业银行股份有限公司 10525801040069079 - 2025/2/6 已销户
张家港分行
10525801040069038 - 2024/7/24 已销户
中国建设银行股份有限公司 32250198623600002698 - 2024/7/5 已销户

开户银行 银行账号 余额 备注
张家港分行 32250198623600002700 -
32250198623600002702 - 2024/2/27 已销户
32250198623600002699 -
75120122000461955 - 2024/1/30 已销户
宁波银行股份有限公司张家 75120122000462905 - 2024/6/19 已销户
港支行 75120122000461328 - 2024/6/19 已销户
75120122000461119 - 2024/1/30 已销户
0901240000005112 - 2024/6/28 已销户
南京银行股份有限公司苏州 0901200000005114 9.91
分行
0901250000005121 2.33
上海浦东发展银行张家港支 89110078801600002006 1,546.13
行 89110078801400002007 26.58
合计 7,115.64
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2024 年年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：2024
年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额