拓荆科技:关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-021
拓荆科技股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为124,480,525 股。
本次股票上市流通总数为 124,480,525 股。
本次股票上市流通日期为 2025 年 4 月 21 日。
一、本次上市流通的限售股类型
2022 年 3 月 1 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意拓荆科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），同意拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，并于 2022 年 4 月 20 日
在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为126,478,797 股，其中有限售条件流通股 100,308,044 股，无限售条件流通股26,170,753 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及限售股股东数量为 21 名，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月，该部分限售股股东上市时持
有的公司首发限售股数量为 56,830,042 股，经公司 2023 年半年度及 2023 年年度
资本公积转增股本后持股数量变为 124,480,525 股，占公司股份总数的 44.5004%，
将于 2025 年 4 月 21 日解除限售并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2023 年实施了 2023 年半年度资本公积转增股本计划，以资本公积向
全体股东每股转增 0.48 股，共计转增 60,709,823 股，转增后公司总股本增加至
187,188,620 股。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 28 日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《2023 年半年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-054）。
公司于 2023 年度完成了 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属工
作，并于 2023 年 12 月 28 日完成上述限制性股票归属的登记工作，本次归属登记
完成后，公司新增股份 999,635 股，公司总股本增加至 188,188,255 股。具体内容
详见公司于 2023 年 12 月 30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-079）。
公司于 2024 年实施了 2023 年年度资本公积转增股本计划，以实施权益分派
股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，以资本公积向全体股东每股转增 0.48 股，共计转增 90,132,587 股，转增后公司总股本增加
至 278,320,842 股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 4 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-037）。
公司于 2025 年 1 月完成了 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期的归属
登记工作，本次归属登记完成后，公司新增股份 1,408,276 股，公司总股本增加至
279,729,118 股。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 22 日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-004）。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请股份解除限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：
（一）关于股份锁定的承诺
1、国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“国家集成电路基金”）、国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）（以下简称“国投上海”）
关于股份锁定的承诺
“国家集成电路基金、国投上海作为发行人的主要股东，就各自持有的发行人股份的锁定事项出具了《关于所持拓荆科技股份有限公司股份锁定的承诺函》，主要内容如下：
（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本公司/本企业不转让或者委托他人管理本公司/本企业直接或间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。
（2）如本公司/本企业违反上述承诺或法律法规的强制性规定减持发行人股份的，本公司/本企业将根据中国证监会和所上市证券交易所的规定承担相关责任。
（3）本公司/本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
2、直接持股的董事或高级管理人员、核心技术人员姜谦、吕光泉、张孝勇关于股份锁定的承诺
“姜谦作为发行人股东、董事、核心技术人员，吕光泉、张孝勇作为发行人股东、姜谦的一致行动人、董事或高级管理人员、核心技术人员，三人就各自持有的发行人股份的锁定事项出具了《关于所持拓荆科技股份有限公司股份锁定的承诺函》，主要内容如下：
（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份（简称“首发前股份”），也不提议由发行人回购该部分股份。
（2）在发行人实现盈利前，自发行人股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份；前述 3 个完整会计年度内，在发行人实现盈利后，本人可以自发行人当年年度报告披露后次日与发行人股票上市之日起 36 个月届满之日中较晚之日起减持本人持有的首发前股份。

（3）发行人上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本
次发行上市时发行人股票的发行价（简称“发行价”，若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的首发前股份的锁定期限将自动延长 6 个月。
（4）在上述锁定期届满后两年内，本人减持首发前股份的，减持价格不低于发行价。
（5）上述锁定期届满后，本人在担任发行人的董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的发行人股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，本人不转让本人持有的发行人股份。
（6）上述锁定期届满之日起 4 年内，本人每年转让的首发前股份不超过发行人上市时本人所持首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
（7）如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的，本人承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有。如本人未将违规减持所得上缴发行人，则发行人有权将应付本人现金分红中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。上述股份锁定、减持价格承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。
（8）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
3、股东刘忆军、凌复华、吴飚、周仁、张先智关于股份锁定的承诺
“刘忆军、凌复华、吴飚、周仁、张先智作为发行人股东、姜谦的一致行动人，就各自持有的发行人股份的锁定事项出具了《关于所持拓荆科技股份有限公司股份锁定的承诺函》，主要内容如下：
（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人
（2）如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的，本人承诺违规减持发行人股票所得归发行人所有。如本人未将违规减持所得上缴发行人，则发行人有权将应付本人现金分红中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。上述股份锁定、减持价格承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。
（3）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
4、员工持股平台共青城芯鑫和投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫和”）、共青城芯鑫全投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫全”）、共青城芯鑫龙投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫龙”）、共青城芯鑫成投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫成”）、共青城芯鑫旺投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫旺”）、共青城芯鑫盛投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫盛”）、共青城芯鑫阳投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫阳”）、沈阳盛腾投资管理中心（有限合伙）（以下简称“沈阳盛腾”）、沈阳盛旺投资管理中心（有限合伙）（以下简称“沈阳盛旺”）、沈阳盛全投资管理中心（有限合伙）（以下简称“沈阳盛全”）、沈阳盛龙投资管理中心（有限合伙）（以下简称“沈阳盛龙”）关于股份锁定的承诺
“芯鑫和、芯鑫全、芯鑫龙、芯鑫成、芯鑫旺、芯鑫盛、芯鑫阳、沈阳盛腾、沈阳盛旺、沈阳盛全、沈阳盛龙作为发行人股东、员工持股平台、姜谦的一致行动人，就各自持有的发行人股份的锁定事项出具了《关于所持拓荆科技股份有限公司股份锁定的承诺函》，主要内容如下：
（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。
（2）如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的，本企业承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有。如本企
业未将违规减持所得上缴发行人，则发行人有权将应付本企业现金分红中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。
（3）本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
（二）关于持股意向及减持意向的承诺
1、国家集成电路基金承诺
“国家集成电路基金作为发行人第一大股东，就发行人股份的持股意向及减持意向事宜出具了《关于在拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票并上市前所持有股份的持股意向及减持意向的承诺函》，主要内容如下：
（1）减持股份的条件
本公司作为发行人的主要股东，严格按照公司首次公开发行股票招股说明书及本公司出具的承诺载明的各项锁定期限要求，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要求，在锁定期内不减持持有发行人的股份。
（2）减持股份的方式
锁定期届满后，本公司拟减持发行人股份的，应按照相关法律法规及上海证券交易所的规则要求进行减持，且不违反本公司已作出的承诺，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式。
（3）减持股份的价格
本公司减持所持有的发行人股份的价格参考当时的二级市场价格确定，并应