时代出版:时代出版独立董事2024年度述职报告(伍传平)

时代出版传媒股份有限公司独立董事
2024年度述职报告（伍传平）
作为时代出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》、公司《董事会议事规则》及《独立董事制度》等有关法律、法规、规范性文件及公司制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，积极出席会议，认真审议议案，参与公司决策，持续关注公司经营情况，诚实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事监督制衡、专业咨询的作用，有效促进公司规范运作，维护公司及全体股东的合法权益。现将我 2024 年度主要工作汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事简介
伍传平，博士研究生，时代出版独立董事（已于 2025 年
1 月 21 日向公司董事会递交辞职报告）、中国科学技术大学出版社编审，自 1986 年 7 月至今，任职于中国科学技术大学出版社，历任编辑、主任、副总编，代理总编、社长兼书记等职务，在图书出版、经营管理等专业领域具有丰富的从业经验。
（二）关于独立性的说明

我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东单位担任职务，除独立董事津贴外，未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得其他利益，符合证券监管机构关于独立董事任职资格和独立性的要求，不存在可能影响独立性的相关情况。
二、2024 年度主要工作情况
（一）出席董事会、股东大会情况
2024 年度，公司共召开 6 次董事会，其中以现场会议方
式召开会议 2 次、通讯方式召开会议 4 次；公司全年召开 3
次股东大会。我出席董事会、股东大会情况：亲自出席董事
会 2 次、以通讯方式出席董事会 4 次，出席率 100%，出席股
东大会 3 次, 出席率 100%。我积极参加公司召开的董事会及专门委员会会议、股东大会，对公司董事会提出的各项相关议案进行了认真的核查并独立发表专业意见，公司的各项决策能够按照《公司法》、《公司章程》等相关规定履行决策程序，我未对公司董事会议案提出反对票或弃权票。
（二）发表审查意见情况
序号 发表审查意见时间 发表审查事项
1 2024 年 3 月 21 日 审核事务所独立性声明及年报重大事项
说明
2 2024 年 4 月 10 日 审议《公司 2023 年年度报告及其摘要的
议案》及《公司 2023 年度内部控制评价
报告》
3 2024 年 4 月 23 日 审议时代出版《2024 年第一季度报告》
的议案

4 2024 年 8 月 16 日 审议时代出版《2024 年半年度报告》的
议案
5 2024 年 10 月 21 日 审议《关于时代出版<2024 年第三季度报
告>的议案》及《关于时代出版变更会计
师事务所的议案》
（三）参加董事会专门委员会会议及独立董事专门会议情况
我参加了 5 次董事会审计委员会会议，每次会议前，我
都会认真审阅相关资料，与公司相关人员充分沟通，并运用专业知识与经验，独立、客观、公正地发表意见，均未投出反对或弃权票。公司董事会及下属专门委员会能够按照《公司章程》、董事会及各专门委员会议事规则要求规范运作，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
我组织召开了 1 次董事会提名委员会会议，根据公司实
际经营情况，适时对调整董事会成员组成提供建议供董事会参考。
我参加了 1 次独立董事专门会议，认真审议了《关于时
代出版 2024 年前三季度利润分配方案的议案》，并发表审核意见：本次利润分配方案充分考虑了公司所处行业情况及特点、现阶段的盈利水平、现金流状况、经营发展资金需求等因素，符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《公司章程》等有关规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司正常经营和长期发展。
（四）与内部审计机构和会计师事务所的沟通

我作为公司独立董事，时刻与公司审计部门保持沟通，关注公司内部审计情况。公司能够按照制定的内审工作计划开展工作，建立健全内控制度，并聘请外部审计机构对内控情况进行审计，未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
我在公司内审部门修订《内部审计管理暂行办法》时，积极审查并提出修改意见，促进公司该项制度的进一步完善。
我对年审会计师事务所独立性进行严格审查，在公司2024 年年报审计工作中，严格按照公司《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，履行独立董事职责，在年审会计师进场开展审计工作后对审计进展情况等事项进行了跟踪与监督，并督促年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作。在审计工作完成后，通过参加审计委员会会议，对公司审计报告、财务决算报告、内控自我评价报告和内控审计报告等事项进行了审议评估并发表意见。
（五）与中小股东沟通交流情况
我积极参加公司股东大会，向股东传递公司经营信息，监督会议流程及决策，维护广大投资者，尤其是中小股东的合法权益。
（六）在公司现场工作及公司配合情况
除现场出席董事会及专门委员会会议、股东大会、独立董事专门会议外，公司的经营层及财务部门也能够及时地向
我们通报公司经营及财务情况，邀请我走进公司办公，让我能够畅通地掌握公司的经营动态。
公司证券事务部门能够很好地配合我们开展工作，我与公司日常能够做到双向沟通，履职非常通畅。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)应当披露的关联交易
作为公司的独立董事，我根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等有关规定，对公司预计 2024 年度日常关联交易的议案进行了事前审查，认为：公司预计 2024年度日常关联交易事项是基于交易双方正常业务运营所必需，定价公允，双方信誉良好，公司与关联方之间是平等互利的双赢关系，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况，我们同意提交公司董事会审议，关联董事应按规定回避表决。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
1.关于定期报告
我通过审计委员会会议，对公司2023年度财务报告、2024年第一季度报告、2024 年半年度报告、2024 年第三季度报告等四次定期报告所反映的财务信息进行审查，认为公司定期财务报告中所反映的财务信息符合《企业会计准则》等相关规定，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况及经营成
果，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意提交公司董事会审议。
2.关于内部控制评价报告
审计委员会委员在公司日常经营中持续跟进公司内部控制制度的设计、完善及运行工作，认为：公司 2023 年度内部控制评价报告的编制符合规定，能够客观、真实反映公司 2023年度的内部控制制度设计与运行状况及成果，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，同意《公司 2023 年度内部控制评价报告》，并提交公司董事会审议。
（三）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，鉴于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 19年为公司提供审计服务，为保证公司审计工作的独立性和客观性，综合考虑公司业务现状及发展需要，对 2024 年度审计机构进行变更，经履行招标程序并根据评标结果，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）为中标单位。我作为董事会审计委员会委员，参加会议，通过对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等方面进行充分审查，认为天健事务所及其拟签字会计师具有丰富的上市公司审计经
验，具备胜任公司年度审计工作的专业资质与能力，具备投资者保护能力，符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘任天健事务所为公司 2024 年度财务报告和内部控制审计机构，并提交公司董事会审议。
四、总体评价
2024 年度，我参加上交所培训不断提高履职能力，秉持
独立、客观、公正的原则，认真履行职责，积极参与公司治理，在促进公司规范运作、保护中小股东权益等方面发挥了重要作用。
我已于 2025 年 1 月 21 日向公司董事会递交辞职报告，
辞去公司独立董事及相关委员会的职务，为了确保不影响公司规范治理及有关工作开展，在公司选举出新的独立董事接任之前，我将继续履行独立董事职责，持续提升履职能力和水平，为公司的持续健康发展提供有效保障。
时代出版传媒股份有限公司
独立董事：伍传平
2025 年 4 月 12 日