璞泰来:上海璞泰来新能源科技股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的公告

证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2025-022
上海璞泰来新能源科技股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权首次授予日：2025 年 4 月 10 日
股票期权首次授予数量：2,848.09 万份
2025年4月10日，上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“璞泰来”）召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，董事会以4票赞成，0票反对，0票弃权，1票回避审议并通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。根据《上海璞泰来新能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定和公司2025年第二次临时股东大会的授权，董事会认为2025年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予条件已经成就，确定以2025年4月10日为首次授予日，向符合授予条件的262名激励对象授予2,848.09万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划股票期权的首次授予情况
（一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025年3月25日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于<上海璞泰来新能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海璞泰来新能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》，同时2025年股票期权激励计划已事前经公司薪酬与考核委员会审议通过。
2、2025年3月25日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于<
上海璞泰来新能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海璞泰来新能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于<上海璞泰来新能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划激励名单>的议案》。
3、2025年3月25日至2025年4月3日，公司对激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2025年4月4日，公司公告了《上海璞泰来新能源科技股份有限公司监事会关于公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明的公告》（公告编号：2025-017）。
4、2025年4月10日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<上海璞泰来新能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海璞泰来新能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
5、2025年4月10日，公司召开了第四届董事会第四次会议，以同意票4票、反对票0票、弃权票0票、回避1票审议通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司同日召开第四届监事会第四次会议审议通过上述议案，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
（二）董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划的规定，在同时满足以下授予条件时公司向激励对象授予股票期权；若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经核查认为公司不存在本次激励计划和相关法律法规规定的不能授予权益的情形，获授权益的激励对象均符合本次激励计划规定的获授权益的条件，激励计划的授予条件已经满足。
（三）本激励计划股票期权的首次授予情况
1、首次授予日：2025 年 4 月 10 日
2、首次授予数量：2,848.09 万份
3、首次授予人数：262 人
4、首次授予部分的行权价格：15.43 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票
6、有效期、等待期和行权安排
本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的全部股票期权行权或注销之日止，最长不超过60个月。
本激励计划股票期权等待期为股票期权授予之日至股票期权可行权之日的时间段。本激励计划首次授予的股票期权等待期分别为自首次授予之日起12个月、24个月、36个月。
本激励计划首次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自首次授予部分股票期权授予之日起12个月后的首个交
首次授予部分
易日起至首次授予部分股票期权授予之日起24个月内的 34%
第一个行权期
最后一个交易日当日止
首次授予部分 自首次授予部分股票期权授予之日起24个月后的首个交 33%
第二个行权期 易日起至首次授予部分股票期权授予之日起36个月内的
最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授予之日起36个月后的首个交
首次授予部分
易日起至首次授予部分股票期权授予之日起48个月内的 33%
第三个行权期
最后一个交易日当日止
激励对象必须在股票期权激励计划行权期内行权完毕。若当期未达到行权条件，则当期股票期权不得行权或递延至下期行权，并由公司注销。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权完毕的当期剩余股票期权由公司注销。
（4）首次授予股票期权的行权条件
1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2025年-2027年三个会计年度，每个会计年度考核一次。股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
首次授予部分 2025 年公司经审计后的归属于上市公司股东的净利润不低于 23 亿元
第一个行权期
首次授予部分 2026 年公司经审计后的归属于上市公司股东的净利润不低于 30 亿元
第二个行权期
首次授予部分 2027 年公司经审计后的归属于上市公司股东的净利润不低于 39 亿元
第三个行权期
若公司层面业绩考核未达到上述目标，所有激励对象当期股票期权均不得行权，由公司注销。
2）个人层面业绩考核要求
本计划授予的股票期权是否可以行权，与激励对象所在业务单元的业绩完成情况及个人绩效考评结果相关。
各业务单元的业绩考核内容由公司组织制定。届时根据下表确定各业务单元的行权比例：
考评结果 实际业绩完成率P 业务单元系数
P≥100% 1
达标
70%≤P＜100% P
不达标 P＜70% 0
激励对象所在业务单元考核达标后，需对激励对象个人绩效进行考核。个人绩效考核结果分为达标及不达标两档，届时根据下表确定激励对象的行权比例：
考评结果 考核分数S 个人系数
S=100 1
达标
80≤S＜100 S%
不达标 S＜80 0
因此，激励对象个人当年实际可行权的股票期权额度＝业务单元系数×个人 系数×个人当年计划行权的股票期权额度。激励对象当年因业务单元考核未达标 或因个人绩效考核未达标而不能行权的股票期权，由公司注销。
7、本次实际向 262 名激励对象共授予 2,848.09 万份股票期权，具体分配如
下：
获授股票期权 占本激励计划 占授予时股本
序号 姓名 职务 数量（万份） 授予股票期权总 总额的比例
数的比例
1 韩钟伟 董事、常务副总经理 100.00 3.1250% 0.05%
2 王晓明 副总经理 130.00 4.0625% 0.06%
3 刘芳 副总经理 100.00 3.1250% 0.05%
4 刘勇标 副总经理 100.00 3.1250% 0.05%
5 熊高权 财务总监 45.00 1.4063% 0.02%
6 张小全 董事会秘书 45.00 1.4063% 0.02%
核心骨干员工（共 256 人） 2,328.09 72.7528% 1.09%
首次授予合计 2,848.09