宝光股份:宝光股份独立董事2024年度述职报告(刘雪娇)

陕西宝光真空电器股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
本人刘雪娇，作为陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称“宝光股份”或“公司”）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，忠实勤勉履行独立董事职责，审慎行使独立董事权利，积极出席相关会议，认真审议董事会及董事会各专门委员会各项议案，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，对可能影响中小股东利益的事项进行事前审核、发表独立客观的意见，切实维护公司及股东，尤其是中小股东的合法权益。现就2024年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司于2024年8月份进行了董事会换届选举，形成新的第八届董事会。我作为第七届和第八届董事会独立董事，参与了全年的董事会工作；第八届董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，包括一名会计专业人士，独立董事人数超过董事会成员的三分之一，符合上市公司独立董事人数比例和专业配置要求，符合相关法律法规的规定。
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
本人刘雪娇，女，1985年11月出生，中共党员，博士研究生。自2021年1月起任对外经济贸易大学国际商学院会计系教授、博士生导师，主要研究方向为审计、财务会计及公司治理，主持多项国家自然科学基金，入选国家级人才项目、财政部国际化高端会计培养工程。本人自2023年5月22日起任宝光股份独立董事；自2023年10月至2024年7月24日任福建省永安林业(集团)股份有限公司（股票代码：000663）独立董事，自2024 年7月任黑龙江北大荒农业股份有限公司独立董事（股票代码：600598），自2024年5月任中化装备科技(青岛)股份有限公司（股票代码：600579）独立董事，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定。
（二）不存在影响独立性的情况说明
本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业担任除独立董事以
外的其他职务，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司股份。本人没有为公
司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实际控制人及主要股东之间
不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系；本人没有从公司及公司主要股东或
有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，其他兼职单位与公司
无任何关系，不存在任何影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
2024年度，本人积极出席公司股东大会、董事会及相关专门委员会会议，无任
何缺勤缺席情形。认真审阅会议资料，主动了解、获取有助于做出决策所需要情况
和资料，了解公司的经营和运作情况。在与公司保持充分沟通的基础上，结合自身
领域的专业知识与实践经验，提出意见、给予建议，审慎表决，切实履行了独立董
事的职责和义务，发挥了独立董事的作用，维护了公司及股东，尤其是中小股东的
合法权益。
（一）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
2024年，本人为第七届、第八届董事会审计委员会主任委员、董事会战略委员
会委员、董事会薪酬与考核委员会委员，在年审机构聘任、日常关联交易、与关联
财务公司签署金融服务协议、定期报告审核、经营班子考核方案制定兑现、战略委
员会工作细则修订等事项的决策中，充分运用自己的专业知识和工作经验，切实履
行了各委员会赋予的工作职责。本人积极践行《上市公司独立董事管理办法》，按
照规定作为召集人召开了2024年独立董事专门会议4次，充分研究讨论了公司日常关
联交易、与关联财务公司签署金融服务协议事项，充分行使独立董事职权，认真履
行职责。
（二）2024年本人作为独立董事出席、参加公司各类会议情况
2024 年参加董事会情况 2024 年出席股东
召集 大会情况
以 出席 出席 主持
通 出席 薪酬 战略 出席
现 视 讯 委 投 投 投 审计 与 应
独立董 应参 场 频 托 缺 回 委员 与考 ESG 独立
事姓名 加董 出 出 方 出 席 赞 反 弃 避 核委 董事 参 现场 视频
式 成 对 权 会情 员会 委员 专门 会 出席 出席
事会 席 席 参 席 次 票 票 票 票 况 会情 次 次数 次数
次数 次 次 次 数 数 情况 况 会议
数 数 加 数 数 数 数 情况 数
次
数
刘雪娇 13 2 3 8 0 0 69 0 0 0 8 3 5 4 5 1 4

（三）与年审会计师事务所沟通情况
2024年3月11日，本人作为独立董事、董事会审计委员会主任委员，召集审计委员会其他委员和其他独立董事出席了与年审会计师事务所关于2023年年报审计报告初稿的沟通会。就公司主要财务指标、年度关注的重点领域、关键审计事项、新准则执行及新增税收优惠、内控相关问题及建议、审计报告意见类型及内核进度进行深入了解，确认了审计结论和审计报告提交时间。针对研发费用、应收账款、经营活动现金流、关联交易等事项与年审会计师事务所和公司经营层进行了深入充分沟通，发表了意见。
2024年12月26日，本人作为独立董事、董事会审计委员会主任委员，召集审计委员会其他委员和其他独立董事出席了与年审会计师事务所关于2024年年报审计工作安排的沟通会。了解了公司的经营情况，听取了年审会计师事务所的介绍，确定了2024年度财务审计报告、内控审计报告的审计计划、审计进度安排，就审计工作安排、重点审计事项、关键审计事项、预审情况、审计调整等相关问题进行有效探讨和交流，沟通充分。
（四）日常工作和现场工作情况
1.2024年，本人多渠道关注公司，了解公司动态。利用参加会议的机会，听取经营层的经营管理汇报。公司报送的各类文件，本人均会认真仔细阅读，并经常通过电话、微信、邮件、视频会议、现场沟通方式，与公司其他董事、董事会秘书、财务总监、年审机构保持密切联系，主动了解公司最新经营情况和重大事项的进展，运用自身在财务方面的专业优势，对公司的经营、财务、审计工作情况提出自己的意见和建议。
2.2024年4月9日-10日本人前往宝光股份现场参观调研了真空灭弧室生产产线，了解了公司真空灭弧室生产工艺流程，查阅了公司2023年度财务报表，针对公司主要财务指标重要变化、真空灭弧室发展规划、储能业务发展与公司财务总监及管理层进行了充分的沟通，进一步了解了宝光股份产品生产运营状况。现场签署了公司2023年年度报告确认意见等文件资料。
3.2024年12月30日，本人现场调研子公司宝光智中，针对其经营过程中的财务预算、决算，重要财务处理，以及业务发展重点等问题与管理层进行了充分沟通，通过对相关板块业务的运营发展状况了解，进一步理解上市公司整体财务与运营状况。

（五）公司配合独立董事工作情况
公司制定了《独立董事履职保障方案》，为独立董事履职提供基础保障。公司的董事、监事、高级管理人员均能积极配合独立董事工作开展，且不干预独立董事独立行使职权。公司董事会秘书、财务总监、董事会办公室积极配合并协助我们独立董事履职，为我们履职提供支持，创造工作条件，保证了独立董事享有行使其特别职权及与其他董事同等的知情权。凡须经公司董事会决策的事项，董事会办公室能够按法定的时间提前通知独立董事，同时提供充分的资料，为独立董事履行职责提供了便利、支持和协助。
（六）与中小股东的沟通交流情况
作为独立董事，我非常重视与投资者的沟通交流，尤其是中小投资者的利益以及合法权益。本人通过业绩说明会积极与投资者沟通交流，倾听投资者的声音，回复投资者关注的问题。通过股东大会、上证e互动平台了解投资者的关切，洞察投资者的情绪。
（七）培训学习情况
2024年，本人持续自觉学习最新法律、法规和各项规章制度，积极参加上海证券交易所独立董事后续培训及陕西证监局、上海证券交易所、上市公司协会举办的其他培训学习。主要包括：2024年第一期上市公司独立董事后续培训、线上学习西电集团董事履职能力提升专项培训公司治理及新公司法（参加并通过考试）、视频参加《上市公司减持新规》现场培训、线上学习上市公司独立董事反舞弊履职要点及建议等内容。通过上述学习，我对相关法律法规特别是新公司法、提高公司治理水平、短线交易、上市公司股东减持新规、新“国九条”、上市公司独立董事履职、防止内幕交易及保护股东权益尤其是中小股东权益等规范性文件有了系统理解，并通过自学相关知识提升自身的履职能力，来提升保护公司和投资者的能力，助力公司健康、稳定发展。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人作为公司第七届和第八届董事会独立董事，根据相关法律、法规、规范性文件，本着独立、客观、公正的原则，对关联交易情况、年审会计师事务所续聘和考核、定期报告运营性财务指标变化、换届、董事高级管理人员变更、公司重大投融资事项及经营战略保持重点关注。对关联交易事项、聘任会计师事务所在事前审查基础上进行投票并发表独立意见。

（一）关联交易情况
报告期内，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及《公司关联交易制度》等规定，本人充分发挥独立董事的独立审核作用，持续关注公司2024年度日常关联交易执行情况，审核了2025年度日常关联交易预计的合理性，并对与关联财务公司签署金融服务协议、委托贷款业务的风险持续性进行了审核，从决策程序是否合法合规、定价方式是否公允合理、是否损害公司及全体股东利益等方面做出客观、专业的判断。经查核，上述日常关联交易具备商业实质，定价方法客观、公允，交易方式和价格符合市场规则，不存在损害公司与非关联股东尤其是中小股东利益的情形。
（二）年审会计师事务所的选聘
报告期内，本人按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）规定，重点关注了公司 2024 年年审会计师事务所的续聘过程，本人同其他审计委员会委员