浩辰软件:中信建投证券股份有限公司关于苏州浩辰软件股份有限公司2024年持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于苏州浩辰软件股份有限公司
2024 年持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限 上市公司名称：苏州浩辰软件股份有限
公司 公司
联系方式：010-65608426
保荐代表人姓名：孙中凯 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦 11 层
联系方式：010-65608426
保荐代表人姓名：霍亮亮 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦 11 层
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称“浩辰软件”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人
民币，下同），扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,310,428.83 元。本次
公开发行股票于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。中信建投证
券股份有限公司（简称“中信建投证券”或“保荐人”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐人已建立健全并有效执行持
1 度，并针对具体的持续督导工作制定 续督导工作制度，并制定了相应的
相应的工作计划。 工作计划。

序号 工作内容 持续督导情况
根据中国证监会相关规定，在持续督
导工作开始前，与上市公司或相关当 保荐人已与浩辰软件签署持续督
2 事人签署持续督导协议，明确双方在 导协议，该协议中明确了双方在持
持续督导期间的权利义务，并报上海 续督导期间的权利和义务。
证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐人通过日常沟通、定期或不定
3 尽职调查等方式开展持续督导工作。 期回访、现场检查、尽职调查等方
式对浩辰软件开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市
公司违法违规事项公开发表声明的， 2024 年度，浩辰软件在持续督导
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 期间未发生须保荐人公开发表声
经上海证券交易所审核后在指定媒体 明的违法违规事项。
上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项的，
应自发现或应当发现之日起五个工作 2024 年度，浩辰软件在持续督导
5 日内向上海证券交易所报告，报告内 期间未发生违法违规或违背承诺
容包括上市公司或相关当事人出现违 等事项。
法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级 持续督导期间，保荐人督导浩辰软
管理人员遵守法律、法规、部门规章 件及其董事、监事、高级管理人员
6 和上海证券交易所发布的业务规则及 遵守法律、法规、部门规章和上海
其他规范性文件，并切实履行其所做 证券交易所发布的业务规则及其
出的各项承诺。 他规范性文件，切实履行其所做出
的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公 保荐人督导浩辰软件依照相关规
7 司治理制度，包括但不限于股东大会、 定健全完善并严格执行公司治理
董事会、监事会议事规则以及董事、 制度。
监事和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制度、
会计核算制度和内部审计制度，以及 保荐人督导浩辰软件建立健全并
8 募集资金使用、关联交易、对外担保、 有效执行内控制度。
对外投资、衍生品交易、对子公司的
控制等重大经营决策的程序与规则
等。
督导公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐人督导浩辰软件建立健全并
9 关文件并有充分理由确信上市公司向 有效执行信息披露制度，审阅信息
上海证券交易所提交的文件不存在虚 披露文件及其他相关文件。
假记载、误导性陈述或重大遗漏 。

序号 工作内容 持续督导情况
对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他
文件进行事前审阅，对存在问题的信
息披露文件应及时督促上市公司予以
更正或补充，上市公司不予更正或补 保荐人对浩辰软件的信息披露文
充的，应及时向上海证券交易所报告。 件进行了审阅，不存在应及时向上
10 对上市公司的信息披露文件未进行事 海证券交易所报告但未报告的情
前审阅的，应在上市公司履行信息披 况。
露义务后五个交易日内，完成对有关
文件的审阅工作对存在问题的信息披
露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员受 2024 年度，浩辰软件及其控股股
11 到中国证监会行政处罚、上海证券交 东、实际控制人、董事、监事、高
易所监管措施或者纪律处分的情况， 级管理人员未发生该等事项。
并督促其完善内部控制制度，采取措
施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司 2024 年度，浩辰软件及其控股股
12 及控股股东、实际控制人等未履行承 东、实际控制人等不存在未履行承
诺事项的，及时向上海证券交易所报 诺的情况。
告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，
及时针对市场传闻进行核查。经核查
后发现上市公司存在应披露未披露的 2024 年度，经保荐人核查，浩辰
13 重大事项或与披露的信息与事实不符 软件不存在应及时向上海证券交
的，应及时督促上市公司如实披露或 易所报告的情况。
予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告 。
发现以下情形之一的，保荐人应督促
上市公司做出说明并限期改正，同时
向上海证券交易所报告：（一）上市
公司涉嫌违反《上市规则》等上海证
券交易所相关业务规则；（二）中介
14 机构及其签名人员出具的专业意见可 2024 年度，浩辰软件未发生相关
能存在虚假记载、误导性陈述或重大 情况。
遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；（三）上市公司出现《保荐办法》
第七十条规定的情形；（四）上市公
司不配合保荐人持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报

序号 工作内容 持续督导情况
告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计
划，明确现场检查工作要求，确保现
场检查工作质量。上市公司出现以下
情形之一的，应自知道或应当知道之
日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场
检查：（一）存在重大财务造假嫌疑； 2024 年度，浩辰软件不存在需要
15 （二）控股股东、实际控制人及其关 专项现场检查的情况。
联人涉嫌资金占用；（三）可能存在
重大违规担保；（四）控股股东、实
际控制人及其关联人、董事、监事或
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利
益；（五）资金往来或者现金流存在
重大异常；（六）上海证券交易所要
求的其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 2024 年度，浩辰软件不存在未履
行承诺的情况。
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐人和保荐代表人未发现浩辰软件存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
软件行业具有技术升级与产品迭代更新速度快的显著特点，公司在产品研发与技术升级领域需持续投入资金与人力。从全球 CAD 行业来看，公司成立起步时间相对国外龙头厂商较晚，虽不断完善产品体系与营销网络，但从发展历程、资本实力、技术实力综合来看，公司较行业国际龙头厂商仍存在较大差距。若公司技术升级与产品研发进度滞后于行业发展速度，无法满足市场需求，甚至研发失败，则不仅会导致公司增加研发成本，也将错失市场发展机遇，对公司未来经营发展造成不利影响。
（二）经营风险
1、3D CAD 软件业务供应商依赖风险

公司基于行业技术水平、市场地位以及自身情况与相关供应商建立战略合作伙伴关系，就 3D CAD 在内的一揽子工业软件系列产品合作方案达成深入合作。如果公司未来与合作伙伴在 3D CAD 合作上未能最终达成一致，或因发生国际贸易争端等因素导致合作伙伴不再提供相关软件产品，将会对公司目前 3D CAD 软件产品销售产生不利影响。
2、境外收购公司业务整合的不确定性风险
截至 2024 年年度报告披露日，公司通过子公司浩新国际完成对境外公司
CadLine M？szaki fejleszt？, Kereskedelmi és Szolgáltató Kft （以下简称“CadLine”）
的收购事项。本次交易虽然符合公司战略布局，双方预计将产生较强的协同效应，但受到国际形势、宏观经济、行业政策变动等因素影响，以及双方在政治、文化、管理等方面存在差异的影响，本次交易完成后双方的业务整合存在不达预期的风险。
（三）财务风险
1、扶持政策力度的不确定性风险
报告期内，公司享受多项政府补助和税收优惠政策，主要包括：公司是国家鼓励的重点软件企业，适用 10%企业所得税税率；公司的研发费用按照实际发生额在计征所得税时可享受加计扣除，加计扣除比