多利科技:国泰海通证券股份有限公司关于滁州多利汽车科技股份有限公司2024年度保荐工作报告

国泰海通证券股份有限公司
关于滁州多利汽车科技股份有限公司
2024 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：多利科技
保荐代表人姓名：李懿 联系电话：021-38676515
保荐代表人姓名：蔡伟成 联系电话：021-38031783
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 -
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 3
（2）列席公司董事会次数 6
（3）列席公司监事会次数 1
5、现场检查情况 -

（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 18 日
新“国九条”及相关配套制度规则发布背景、
解析，新“国九条”下关于强化分红、退市
监管、股东减持等配套政策解读；《深圳证
券交易所股票上市规则》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
（3）培训的主要内容 范运作》等法律法规，内容包括募集资金管
理、关联交易、股份锁定与减持、信息披露
规则、对外担保、内幕信息管理等相关规定
以及上市公司违规案例等《深圳证券交易所
股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
法律法规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的 无 不适用
建立和执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际 无 不适用
控制人变动
5、募集资金存放及 无 不适用
使用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重
要事项（包括对外投
资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套
期保值等）
10．发行人或者其聘
请的中介机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营
环境、业务发展、财
务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
1、关于股份流通限制和自愿锁定的承诺 是 不适用
2、持股 5%以上股东的持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价预案的承诺 是 不适用

4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性 是 不适用
陈述或者重大遗漏的承诺
5、关于填补被摊薄即期回报措施的相关承诺 是 不适用
6、关于股东持股的专项承诺 是 不适用
7、关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2024 年 1 月 8 日，因在泰禾集团股份有限公
司公司债券受托管理期未严格遵守执业行
为准则，存在履职尽责不到位的情况未能督
导发行人真实、准确、完整、及时披露相关
信息，违反了《公司债券发行与交易管理办
法(2015 年修订)》第七条、第四十九条、第
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 五十五条，《公司债券发行与交易管理办法 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 （2021 年修订）》第六条、第五十八条的规
情况 定，中国证券监督管理委员会对国泰君安采
取出具警示函的监督管理措施。针对上述问
题，国泰君安已采取下列整改措施：一是对