锴威特:苏州锴威特半导体股份有限公司2024年度独立董事述职报告(苏中一)

苏州锴威特半导体股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人苏中一作为苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年度任期内本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2024年度公司独立董事的述职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）2024年度独立董事变更情况
2024 年 4 月，本人因个人原因申请辞去公司第二届董事会独立董事及第二
届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。
本人于 2024 年5 月 8 日公司召开2023 年年度股东大会选举新任独立董事后正式
离任，不再担任公司任何职务。
（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人苏中一（已离任），1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。吉林大学经济系政治经济学学士，西北大学企业管理硕士班结业，财政部财政科研所（现更名为中国财政科学研究院）财政学专业企业财务会计管理方向博士研究
生，高级经济师，中央财经大学校外硕士生导师。1992 年 7 月至 1994 年 3 月任
国务院发展研究中心宏观经济研究部咨询研究员，1994 年 4 月至 1997 年 7 月任
财政部办公厅主任科员、信息处副处长、综合处处长，1997 年 8 月至 2000 年 3
月任平安证券咨询部总经理兼平安保险集团战略与投资决策委员会委员，2000
年 3 月至 2002 年 9 月任西南证券研发中心经理，2002 年 10 月至 2004 年 3 月任
北京富勤国际企业管理咨询有限公司副总经理，2004 年 4 月至 2006 年 9 月任中
嘉会计师事务所副总经理兼北京中嘉德投资管理咨询有限公司副总经理，2006 年 10 月至今任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）总咨询师、管理部主任。
2021 年 9 月至 2024 年 5 月任公司独立董事。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形。同时，本人具有专业资质 及能力，可以在履职过程中保持客观独立的专业判断，维护全体股东特别是中小 投资者的利益。在担任公司独立董事期间，不存在妨碍本人进行独立客观判断的 情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2024年度任期内，本人积极参加公司召开的股东大会、董事会及董事会各 专门委员会会议等重要会议，会前认真审阅会议报告、议案及相关材料，全面 深入地了解决策事项，会上积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，独立自 主决策，会后关注董事会决议执行的有效性，切实维护公司整体利益和中小股 东合法权益。截至本人离任前，公司共召开2次董事会会议和1次股东大会。任 期内，本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况，本人出席公司 董事会会议和股东大会的具体情况如下：
出席董事会会议情况 参加股东
独立董事 大会情况
姓名 应出席 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席次 是否连续两次未 出席次数
次数 席次数 出席次数 席次数 数 亲自出席会议
苏中一 2 2 2 0 0 否 1
（已离任）
（二）参加专门委员会及独立董事专门会议的工作情况
2024年度任期内，本人认真履行职责，本人作为审计委员会主任委员、提 名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，积极参加各专门委员会会议共计5次，
其中审计委员会3次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会1次，均未有无故缺席的情况发生。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
本人作为审计委员会主任委员和会计专业人士，严格按照《董事会审计委员会工作细则》等规定，负责召集审计委员会会议，出席会议，主持并组织审议相关事项，认真听取了公司内审部门提交的审计工作计划、工作报告等内容，对公司定期报告、内部审计、关联交易等相关事项相关议案进行了审议，并对公司财务状况和内部控制制度的建立及执行情况进行监督，切实履行了董事会审计委员会委员的责任和义务，为董事会决策提出参考意见，具体参会情况如下：
召开日期 会议届次 会议议案
第二届董事会 议案 1：《关于公司 2023 年度财务报告审计工作进展
2024 年 2 月 4 日 审计委员会第 的议案》
九次会议
议案 1：《关于 2023 年度董事会审计委员会履职情况
报告的议案》
议案 2：《关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评
估报告及审计委员会履行监督职责情况报告的议案》
2024 年 4 月 10 第二届董事会 议案 3：《关于 2023 年度内部审计工作报告的议案》
日 审计委员会第 议案 4：《关于 2023 年度财务决算报告的议案》
十次会议 议案 5：《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》
议案 6：《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告的议案》
议案 7：《关于续聘会计师事务所的议案》
议案 8：《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》
2024 年 4 月 29 第二届董事会
日 审计委员会第 议案 1：《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》
十一次会议
本人作为提名委员会委员，严格按照《董事会提名委员会工作细则》等规定，认真研究公司新任独立董事的任职资格，为董事会决策提出参考意见，具体参会情况如下：
召开日期 会议届次 会议议案
2024 年 4 月 10 第二届董事会提名 议案 1：《关于提名公司第二届董事会独立董事
日 委员会第三次会议 候选人的议案》

本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规定，勤勉履行职责，针对公司制定的董事、高级管理人员2024年度薪酬标准进行了核查，同时，本人亦对董事、高级管理人员的履职情况、考评情况、经营绩效完成情况等予以重点关注，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。具体情况如下：
召开日期 会议届次 会议议案
议案 1：《关于公司非独立董事 2023 年度薪酬
确认及 2024 年度薪酬方案的议案》；
议案 2：《关于公司独立董事 2023 年度津贴确
认及 2024 年度津贴方案的议案》；
第二届董事会薪酬 议案 2.01：《关于公司独立董事秦舒 2023 年度
2024 年 4 月 10 与考核委员会第二 津贴确认及 2024 年度津贴方案的议案》
日 次会议 议案 2.02：《关于公司独立董事苏中一 2023 年
度津贴确认及 2024 年度津贴方案的议案》
议案 2.03：《关于公司独立董事朱光忠 2023 年
度津贴确认及 2024 年度津贴方案的议案》
议案 3：《关于公司高级管理人员 2023 年度薪
酬确认及 2024 年度薪酬方案的议案》。
在任职期间，公司制定的《独立董事工作制度》尚未生效，公司未召开独立董事专门会议。
（三）参加培训情况
报告期内，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，以及上海证券交易所发布的《科创板监管直通车》专刊，了解最新的板块情况、监管规则、案例通报等，进一步加强对相关规则及独立董事履职要求的理解。本人于报告期参加上海证券交易所举办的2024年第1期上市公司独立董事后续培训，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
（四）与会计师事务所及内部审计部门的沟通情况
本人作为审计委员会主任委员及会计专业人士，对公司定期财务报告工作予以了专业性的关注。在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、
风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。报告期内，本人与公司内部审计部门进行积极沟通，支持公司内部审计人员开展业务知识和审计技能培训，并就内部审计相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
本人通过出席股东大会等方式，与投资者进行沟通，听取投资者意见建议，并主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，帮助在履行职