锴威特:华泰联合证券有限责任公司关于苏州锴威特半导体股份有限公司2024年度募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于苏州锴威特半导体股份有限公司
2024 年度募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称“锴威特”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对锴威特在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1512 号文《关于同意苏州锴威特半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司首次公开发行普
通股（A 股）1,842.1053 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 40.83 元，
募集资金总额人民币 75,213.16 万元，扣除发行费用合计 8,733.27 万元后的募集资金净额为 66,479.89 万元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（大华验字[2023]000479 号）。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》）等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《苏州锴威特半导体股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）,并经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过；《募集资金管理制度》修订稿
经公司 2024 年第二届董事会第十二次会议及 2023 年年度股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司分别在招
商银行股份有限公司张家港支行、宁波银行股份有限公司张家港支行、中国建设
银行股份有限公司张家港分行、中国工商银行股份有限公司张家港经济开发区支
行、江苏张家港农村商业银行股份有限公司设立了募集资金专用账户，并和华泰
联合证券分别与上述募集资金存放银行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司一次或 12 个月内累
计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000.00 万元且达到发行募集资金总额扣
除发行费用后的净额的 20%的，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证
券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银
行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的
有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户主体 开户行 银行账号 初时存放金额 截止日余额 账户 资金用途
类别
苏州锴威特半导 宁波银行股份有限 活期 智能功率半导体研
体股份有限公司 公司张家港支行 75120122000667875 144,732,700.00 6,462,150.38 发升级项目
苏州锴威特半导 中国建设银行股份 SiC 功率器件研发
体股份有限公司 有限公司张家港分 32250198623600003914 87,278,500.00 7,181,967.05 活期 升级项目
行
苏州锴威特半导 中国工商银行股份 功率半导体研发工
体股份有限公司 有限公司张家港经 1102028129000182958 168,071,600.00 2,856,024.76 活期 程中心升级项目
济开发区支行
苏州锴威特半导 江苏张家港农村商
体股份有限公司 业银行股份有限公 8018288813307 158,666,407.76 已注销 活期 补充营运资金
司
苏州锴威特半导 招商银行股份有限 活期 超募资金专户
体股份有限公司 公司张家港支行 512905680810818 134,716,121.90 97,158,841.47

开户主体 开户行 银行账号 初时存放金额 截止日余额 账户 资金用途
类别
合计 693,465,329.66 113,658,983.66 /
注 1：截止日募集资金专户余额 113,658,983.66 元与募集资金余额 434,658,983.66 元差异
321,000,000.00 元，为公司使用闲置募集资金进行现金管理购买的尚未到期的银行结构性存
款 201,000,000.00 元、证券公司保本型理财产品 120,000,000.00 元。
注 2：鉴于存放在“补充营运资金”专户江苏张家港农村商业银行股份有限公司的募集资金
已按规定用途使用完毕，为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司决定将该募集资金
专户注销。截至 2024 年 4 月 10 日，公司已完成上述募集资金专户注销手续。
三、2024年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
一、首次公开发行募集资金总额 752,131,593.99
减：发行费用 87,332,672.09
二、首次公开发行募集资金净额 664,798,921.90
加：尚未支付的发行费用（印花税等） 169,386.94
三、截止本期累计已使用的募集资金 561,671,465.90
（一）截止本期末募投项目已使用资金 200,671,465.90
其中：置换预先投入自筹资金 18,860,611.95
以前年度募投项目已使用资金 130,759,641.82
本期募投项目已使用资金 51,051,212.13
（二）截止本期末累计已使用超募资金 40,000,000.00
以前年度超募资金永久补充流动资金金额 -
本期超募资金永久补充流动资金金额 40,000,000.00
（三）截止期末闲置募集资金进行现金管理余额 321,000,000.00
（四）募集资金暂时补充流动资金金额 -
四、利息收入与现金管理收益 10,366,860.64
其中：存款利息收入 2,506,416.58
现金管理收益 7,860,444.06
减：手续费支出 4,719.92
五、截止 2024 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 113,658,983.66

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 113,658,983.66 元。
1、对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2023 年 8 月 30 日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常业务经营的前提下，使用最高额度不超过人民币 60,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品