汇嘉时代:独立董事述职报告(孙杰)

新疆汇嘉时代百货股份有限公司
独立董事述职报告
作为新疆汇嘉时代百货股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》《独立董事管理办法》的规定和要求，在 2024 年度的工作中，凭借丰富的专业知识和经验，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项，发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司规范运作，切实保障全体股东权益不受损害，现将本人 2024年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业及兼职情况
孙杰，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，财务学博士，新疆财经大学会计学院财务管理系主任、财务管理副教授。2007 年至今在新疆财
经大学从事教学与研究工作；2022 年 6 月至 2025 年 3 月任新疆雪峰科技（集团）
股份有限公司独立董事；2022 年 6 月至今任新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事；2023 年 5 月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性情况
作为公司的独立董事，本人与公司之间不存在诸如雇佣关系、交易关系、亲属关系，以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规规定的影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会、专门委员会会议情况
报告期内，公司共召开董事会 10 次，审议通过了 30 项议案；除召开上述董
事会，公司还召开年度股东大会 1 次、临时股东大会 1 次，召开审计委员会 7
次、提名委员会 2 次、薪酬与考核委员会 1 次、预算委员会 1 次，本人分别出席
了 10 次董事会、2 次股东大会、7 次审计委员会、2 次提名委员会和 1 次预算委
员会。
本人认真审阅公司提供的会议资料，主动询问和了解所需要掌握的情况和信息；在董事会审议议案时，积极参与对各项议案的讨论，能充分发表自己的意见和建议。
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规定，2024 年度，公司共召开过 3次独立董事专门会议，本人积极参与，认真审议相关议案，发挥专业优势，为公司重要事务决策提出建设性意见，维护公司整体利益。
（二）相关决议及表决结果
上述会议本人没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，本人认为公司各项会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会及其专门委员会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情况。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年，本人根据证监会和上海证券交易所对年报工作的具体要求，及时了解年报审计工作的安排及进展情况，积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通。听取公司 2024 年度审计工作计划，同时督促公司内部审计部门严格按照审计计划执行；就年报审计过程中的审计方案、重要审计领域、关键审计事项、审计风险评估及控制等内容与年审会计师事务所进行了沟通，督促注重点关注证监会监管新规以及关键审计事项等内容。
（四）与中小股东的沟通交流情况
2024 年，本人充分发挥自身法律专业特点，积极搭建沟通桥梁，切实维护了中小股东合法权益。持续关注公司在上海证券交易所网站以及其他媒体、网络上披露的信息，及时掌握公司信息披露情况，并对其及时性、完整性、准确性进行有效监督和核查。切实保障全体股东，特别是中小股东的知情权。
（五）到公司现场考察及公司配合我们工作的情况
本人通过现场调研深入了解公司业务板块及财务状况，听取管理层关于内控规范体系建设及董事会决议执行情况的汇报，密切关注公司治理、生产经营管理及发展动态。同时，通过电话、邮件等方式与外部中介机构、公司其他董事、高级管理人员、内部审计部门及相关工作人员保持紧密沟通，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体及网络关于公司的报道，确保对公司重大事项
进展和运营情况有全面了解。基于专业知识和独立判断，对公司董事会运作及经营管理提出了多项建设性意见与建议，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥了独立董事的监督与决策支持作用，切实维护了公司及全体股东的利益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，独立董事专门会议审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易执行情况并预计 2024 年度日常关联交易的议案》等相关议案，并提交董事会审议。公司与关联方之间的关联交易基于日常经营业务产生，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响，公司的主要业务不会因此等关联交易而对关联人形成依赖。关联交易符合公平、公正原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024 年度，本人认真审阅了公司财务会计报告及定期报告中的财务信息，公司财务会计报告和定期报告中的财务信息真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，公司在财务报告编制过程中严格遵守了相关法律法规和会计准则，确保了财务报告的合规性和公允性。
本人审查公司内部控制相关制度，认为公司积极完善内部控制体制机制，组织各部门及下属子公司协同开展内控规范建设工作。现有内部控制体系在关键环节有效发挥了控制与防范作用，执行效果良好，为公司稳健运营提供了有力保障。
（三）聘用公司审计业务的会计师事务所
经审阅董事会提供的相关资料，大信会计师事务所（特殊普通合伙）持有证券期货业务执业资格，符合《公司章程》对财务审计及内部控制审计机构的要求。大信会计师事务所具备为上市公司服务的丰富经验与专业能力，能够满足公司审计的需求。在聘期间，大信会计师事务所能够独立、客观、公正地完成约定的审计任务。公司续聘流程符合《公司法》《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》等规定。
（四）聘任高级管理人员
2024 年，本人认真审阅了《关于聘任公司副总经理的议案》，本人认为公司高级管理人员的提名及聘任程序符合相关法律规定，高级管理人员任职资格合
规，未发现有相关法律法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。
（五）高级管理人员的薪酬
2024 年任职期间，本人审阅了新聘任高级管理人员薪酬标准，公司高级管理人员薪酬标准符合行业特点和公司实际经营情况，不存在损害公司和股东利益的行为。
四、总体评价和建议
2024 年，本人作为公司独立董事，严格遵循法律法规及《公司章程》等相关规定，以积极主动的态度切实履行独立董事职责。始终秉持忠实勤勉之理念，坚守恪尽职守之准则，全力维护本公司及全体股东的利益，尤其注重保障中小股东的合法权益。
2025 年，本人将继续秉持诚信与勤勉的工作精神，认真研习法律、法规及相关规定，充分结合自身专业优势，扎实履行独立董事职责，进一步发挥独立董事的关键作用，助力公司实现更为规范的运作。利用自身的专业知识和经验，为公司发展贡献更多具有建设性的意见，推动公司董事会决策水平的提升，切实维护公司整体利益以及全体股东，特别是中小股东的合法权益 。
报告人：第六届董事会独立董事 孙杰
2025 年 4 月 2 日