汇洁股份:关联交易决策制度修订对照表(2025年4月)

深圳汇洁集团股份有限公司
关联交易决策制度修订对照表
序号 修订前 修订后
第一条 为保证深圳汇洁集团股份有限公司（以下简称“公 第一条 为保证深圳汇洁集团股份有限公司（以下简称“公司”）
司”）关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害 关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股
公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、 东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则和中国
公开的原则和中国证监会有关规范关联交易行为的规定，根 证监会有关规范关联交易行为的规定，根据《中华人民共和国公司
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《深 1 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深
（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
业板上市公司规范运作指引》以及《深圳汇洁集团股份有限 范运作》以及《深圳汇洁集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，特 司章程》”）等相关规定，特制订《深圳汇洁集团股份有限公司关
制订《深圳汇洁集团股份有限公司关联交易决策制度》（以 联交易决策制度》（以下简称“本《制度》”）。
下简称“本《制度》”）。
第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：
（一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则； （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则；
（二）关联人如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当 （二）关联人如享有表决权，应当回避表决；
回避表决； （三）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表
2 （三）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项 决时，应当回避；
进行表决时，应当回避，若无法回避，可参与表决，但必须 （四）公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对公司有
单独出具声明； 利，必要时要聘请独立财务顾问或者专业评估机构；
（四）公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对公 （五）关联交易的价格或者取费原则上不偏离市场独立第三方的标
司有利，必要时要聘请独立财务顾问或者专业评估机构； 准，对于难以比较市场价格或者订价受到限制的关联交易，通过合
（五）关联交易的价格或者取费原则上不偏离市场独立第三 同明确有关成本和利润的标准，公司应对关联交易的定价依据予以
方的标准，对于难以比较市场价格或者订价受到限制的关联 充分的披露。
交易，通过合同明确有关成本和利润的标准，公司应对关联
交易的定价依据予以充分的披露。
第四条 关联交易是指公司或其全资、控股子公司与公司关 第四条 关联交易是指公司或其全资、控股子公司与公司关联人之
联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括但 间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交
不限于以下交易： 易：
（一）购买、出售资产； （一）购买、出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助； （三）提供财务资助（含委托贷款等）；
（四）提供担保； （四）提供担保；
（五）租入或者租出资产； （五）租入或者租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或者受赠资产； （七）赠与或者受赠资产；
3 （八）债权或者债务重组； （八）债权或者债务重组；
（九）研究与开发项目的转移； （九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议； （十）签订许可协议；
（十一）购买原材料、燃料、动力； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）销售产品、商品； （十二）购买原材料、燃料、动力；
（十三）提供或者接受劳务； （十三）销售产品、商品；
（十四）委托或者受托销售； （十四）提供或者接受劳务；
（十五）关联双方共同投资； （十五）委托或者受托销售；
（十六）其他通过约定可能造成资源或者义务转移到事项； （十六）关联双方共同投资；
（十七）中国证监会或者证券交易所认为应当属于关联交易 （十七）其他通过约定可能造成资源或者义务转移到事项；
的其他事项。 （十八）中国证监会或者证券交易所认为应当属于关联交易的其他
事项。

第七条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第七条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（一）直接或者间接持有公司 5％以上股份的自然人； （一）直接或者间接持有公司 5％以上股份的自然人；
（二）公司的董事、监事及高级管理人员； （二）公司的董事、高级管理人员；
（三）本《制度》第六条第（一）项所列法人或其他组织的 （三）本《制度》第六条第（一）项所列法人或其他组织的董事、
董事、监事和高级管理人员； 监事和高级管理人员；
4 （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的 （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成
家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18
偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
配偶的父母； （五）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则
（五）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式 认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的自然
的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利 人。
益倾斜的自然人。
第十一条 公司应当参照《上市规则》及证券交易所其他相 第十一条 公司应当参照《上市规则》及证券交易所其他相关规定，
关规定，确定公司关联人的名单，并及时予以更新，确保关 确定公司关联人的名单，并及时予以更新，确保关联人名单真实、
5 联人名单真实、准确、完整。公司董事、监事、高级管理人 准确、完整。公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其
员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应 一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况
当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。公司应 及时告知公司。公司应当及时将上述关联人情况报证券交易所备
当及时将上述关联人情况报证券交易所备案。 案。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当避免与公司 第十二条 公司董事、高级管理人员应当避免与公司发生交易。对
发生交易。对于确有需要发生的交易，董事、监事和高级管 于确有需要发生的交易，董事、高级管理人员在与公司订立合同或
6 理人员在与公司订立合同或进行交易前，应当向公司董事会 进行交易前，应当向公司董事会声明该交易为关联交易，并提交关
声明该交易为关联交易，并提交关于交易的必要性、定价依 于交易的必要性、定价依据及交易价格是否公允的书面说明，保证
据及交易价格是否公允的书面说明，保证公司和全体股东利 公司和全体股东利益不受损害。
益不受损害。
7 第十三条 公司不得直接或者通过子公司为或者以经营性资 第十三条 公司不得直接或者通过子公司为或者以经营性资金往来
金往来的形式变相为董事、监事、高级管理人员、控股股东、 的形式变相为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其全
实际控制人及其全资、控股子公司等关联人提供资金等财务 资、控股子公司等关联人提供资金等财务资助。
资助。
第十六条 公司与关联人拟发生的关联交易达到以下标准之 第十六条 公司与关联人拟发生的关联交易达到以下标准之一的，
一的，应由董事会审议后，提交股东大会审议并批准： 应由董事会审议后，提交股东会审议并批准：
（一）交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 （一）交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000 万
3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％ 元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的重大关
以上的重大关联交易。公司拟发生重大关联交易的，应当提 联交易。公司拟发生重大关联交易的，应当提供具有执行证券、期
供具有执行证券、期货相关业务资格的证券服务机构对交易 货相关业务资格的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估
标的出具的审计或者评估报告。对于与日常经营相关的关联 报告。对于与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不
交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估；本《制 进行审计或者评估；
8 度》第二十五条与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标 （二）公司为关联人提供担保；
的，可以不进行审计或者评估； （三）其他法律、法规、规范性文件与《公司章程》规定必须由股
（二）公司为关联人提供担保； 东会审议通过的关联交易事项。
（三）其他法律、法规、规范性文件与《公司章程》规定必
须由股东大会审