ST易购:独立董事杨波2024年度述职报告

苏宁易购集团股份有限公司
独立董事杨波 2024 年度述职报告
一、独立董事的基本情况
本人杨波，中国国籍，金融学博士，毕业于南京大学金融与保险学系，现任南京大学商学院金融与保险学系副教授。本人目前还担任黄山太平农村商业银行股份有限公司、趣致集团独立董事。
经公司 2023 年第一次临时股东大会决议通过《关于换届选举独立董事的议案》，本人自 2023 年
4 月 6 日起任职公司第八届董事会独立董事，作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
2024 年度我本人的述职期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日（以下简称“述职期间”）。
二、独立董事年度履职概况
2024 年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司董事会及专门委员会会议、独立董事专门会议、股东大会以及相关沟通会。
（一）本年度出席董事会次数、方式及投票情况
述职期间公司召开董事会会议 15 次，本人现场出席会议 5 次，以通讯表决方式出席会议 9 次,以
委托表决方式出席会议 1 次。对于董事会审议的议案，我本人均投赞成票，未提出异议。
具体情况如下：
日期 董事会会议 审议议案 出席情况 投票情况
《关于子公司为母公司提供担保、子公司为子公
司提供担保的议案》《关于公司及子公司申请借款
2024 年 2 第八届董事会 的议案》《关于 2024 年度日常关联交易预计的议
月 23 日 第十次会议 案》《关于公司与阿里巴巴集团 2024 年度日常关 现场出席 全部同意
联交易预计的议案》《关于公司与参股公司 2024
年度日常关联交易预计的议案》《关于修订<独立
董事制度（2015 年 4 月）>的议案》
2024 年 3 第八届董事会 《关于减少注册资本、修订<公司章程>并办理工
月 8 日 第十一次会议 商变更登记的议案》《关于召开 2024 年第一次临 通讯方式 全部同意
时股东大会的议案》
《2023 年度总裁工作报告》《2023 年度董事会工
作报告》《2023 年度财务决算报告及 2024 年度财
2024 年 3 第八届董事会 务预算报告》《2023 年年度报告》及摘要、《2023 现场出席 全部同意
月 28 日 第十二次会议 年度利润分配预案》《2023 年度内部控制评价报
告》《2023 年社会责任报告》《董事会关于 2023
年度带有强调事项段的无保留意见审计报告涉及

日期 董事会会议 审议议案 出席情况 投票情况
事项专项说明的议案》《董事会对公司会计师事务
所2023年度履职情况评估及审计委员会履行监督
职责情况的报告》《董事会关于独立董事独立性情
况的专项意见》《关于召开 2023 年年度股东大会
的议案》
2024 年 4 第八届董事会 《2024 年第一季度报告》 现场出席 全部同意
月 28 日 第十三次会议
《关于补选公司第八届董事会非独立董事的议
2024 年 5 第八届董事会 案》《关于补选公司第八届董事会专门委员会委员 通讯方式 全部同意
月 8 日 第十四次会议 的议案》《关于召开 2024 年第二次临时股东大会
的议案》
2024 年 6 第八届董事会 《关于回购公司股份方案的议案》 通讯方式 全部同意
月 25 日 第十五次会议
2024 年 6 第八届董事会 《关于公司第三期员工持股计划存续期展期的议 通讯方式 全部同意
月 28 日 第十六次会议 案》
2024 年 7 第八届董事会 《关于确认债务豁免暨关联交易的议案》 通讯方式 全部同意
月 26 日 第十七次会议
《关于天天快递剩余股权收购进展暨债务化解的
2024 年 8 第八届董事会 议案》《关于出售天天快递股权及相应债权的议 通讯方式 全部同意
月 26 日 第十八次会议 案》《董事会关于召开 2024 年第三次临时股东大
会的通知》
2024 年 8 第八届董事会 《2024 年半年度报告》及其摘要 现场出席 全部同意
月 29 日 第十九次会议
2024 年 9 第八届董事会 《关于补选公司第八届董事会非独立董事的议
月 13 日 第二十次会议 案》《关于补选公司第八届董事会战略委员会委员 通讯方式 全部同意
的议案》
2024 年 9 第八届董事会
月 25 日 第二十一次会 《关于为子公司提供担保的议案》 通讯方式 全部同意
议
2024 年 10 第八届董事会 《2024 年第三季度报告》《关于拟聘任会计师事
月 30 日 第二十二次会 务所的议案》《关于召开 2024 年第四次临时股东 委托出席 全部同意
议 大会的议案》
2024 年 11 第八届董事会
月 27 日 第二十三次会 《关于为子公司提供担保的议案》 通讯方式 全部同意
议
第八届董事会 《关于为参股公司继续提供担保暨关联交易的议
2024 年 12 第二十四次会 案》《关于授权公司经营层择机处置部分其他权益 现场出席 全部同意
月 11 日 议 工具投资的议案》《关于召开 2024 年第五次临时
股东大会的议案》
（二）出席股东大会情况
述职期间公司召开股东大会 6 次，本人出席会议 4 次，其中现场出席会议 3 次。具体出席情况如
下：

日期 股东大会 提案情况 出席情况
《关于对回购买入股份用于第六期员工持股计划后剩余股
份进行注销的议案》《关于子公司为母公司提供担保、子公
司为子公司提供担保的议案》《关于公司及子公司申请借款
2024 年 3 月 26 日 2024 年第一次 的议案》《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》《关 现场出席
临时股东大会 于公司与阿里巴巴集团 2024 年度日常关联交易预计的议
案》《关于修订<独立董事制度（2015 年 4 月）>的议案》
《关于减少注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登
记的议案》
2023 年年度股 《2023 年度董事会工作报告》《2023 年度监事会工作报告》
2024 年 5 月 8 日 东大会 《2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告》 《2023 现场出席
年年度报告》及摘要、《2023 年度利润分配预案》
2024 年 5 月 27 日 2024 年第二次 《关于补选公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于补 通讯方式
临时股东大会 选公司第八届董事会专门委员会委员的议案》
2024 年第四次 《关于补选公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于补
2024年11月18日 临时股东大会 选公司第八届董事会战略委员会委员的议案》《关于拟聘任 现场出席
会计师事务所的议案》
（三）参与董事会专门委员会工作情况
1、董事会审计委员会
述职期间公司第八届董事会审计委员会召开 6 次会议，本人作为第八届董事会审计委员会委员，认真履行职责，亲自出席第八届董事会审计委员会 6 次会议，审核了公司财务信息和定期报告、内部审计工作总结报告等事项、选聘公司 2024 年度审计机构并提交董事会审议、听取审计机构 2024 年度审计时间安排等情况汇报，监督其审计工作开展情况。我本人对审计委员会审议议案全部投赞成票。
具体情况如下：
日期 董事会审计委员 审议议案 出席情况 投票情况
会
2024 年 3 月 7 第八届董事会审
日 计委员会第七次 《2023 年度内部审计工作总结》 现场出席 全部同意
会议
《关于听取会计师事务所2023年度审计工作情况
2024 年 3 月 第八届董事会审 总结》《关于审核公司 2023 年财务报表和财务报
28 日 计委员会第八次 告的议案》《2023 年度内部控制评价报告》《第 现场出席 全部同意
会议 八届董事会审计委员会对2023年年审会计师事务