博腾股份:独立董事2024年度述职报告(庞金伟)

重庆博腾制药科技股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（庞金伟）
各位股东及股东代表：
本人作为重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司召开的相关会议，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东的合法利益，为公司的长远发展献言献策。
现将 2024 年度本人履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人庞金伟，博士。现任公司独立董事，上海国家会计学院副教授，数字化税务研究中心主任，上海璞泰来新能源股份有限公司、苏州长城精工科技股份有限公司、宁夏小牛自动化设备有限公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系。经自查，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要求。
本人在公司的实际履职时间，已达到证监会所要求的 15 工作日的要求。

二、参加会议情况
公司现有 3 名独立董事，达到了全体董事总人数 9 名的 1/3，符合上市公司
建立独立董事制度的要求。
1、2024 年度，公司共召开董事会 6 次，股东大会 2 次。公司董事会、股东
大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重要事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。本人出席董事会、股东大会的情况如下：
应出席 现场出 以通讯方式 委托出席 缺席会 是否连续两次 出席股东
会议次 席会议 参加会议次 会议次数 议次数 未亲自出席会 大会次数
数 次数 数 议
6 2 4 0 0 否 2
本年度，本人按照《公司章程》《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席了 6 次董事会。会议召开前，本人在公司董事会办公室的配合下及时获取了会议审议所需要的资料和信息，经对提交董事会的全部议案认真审议，各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本年度本人对提交董事会的全部议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
2、本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《董事会审计委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规
则》的相关规定，本着勤勉尽责的原则，履行了以下工作职责：
（1）本人作为公司董事会审计委员会主任委员，主持第五届董事会审计委员会的日常工作。2024 年，审计委员会共召开 5 次会议，重点审议公司定期财务报告、内部控制评价报告、续聘审计机构等事项，听取内部审计部门的工作汇报，并同外部审计机构就公司 2023 年度审计结果、2024 年度审计计划进行详细沟通，为公司年度报告及时、准确、完整的编制发挥了积极作用。
（2）本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，主要根据公司 2023 年度主要财务指标和经营目标完成情况，以及公司高级管理人员分管工作及主要职责，按照公司的绩效评选标准和程序，参与审核并制定了公司高级管理人员 2023 年度绩效总结及 2024 年度薪酬方案。
（3）本人作为公司董事会独立董事，2024 年，独立董事专门会议共计召开
3 次会议，主要包括境外子公司的内部控制制度的建设、与外部审计机构沟通2024 年年度审计计划等。
三、行使独立董事特别职权的情况
2024 年，公司未出现需独立董事行使特别职权的情况。
四、与内部审计机构及外部会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及外部会计师事务所进行了积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建设及执行情况进行监督；与外部会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，沟通审计情况，了解审计工作进展，以保障审计结果的客观、公正。
五、对公司进行现场检查的情况
2024 年，本人通过面对面交流、电话、邮件、实地调研等多种沟通方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关部门负责人保持联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行状态。本人在 2024 年度与公司内部审计监察机构进行了沟通；出席了公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次临时股东大会；走访了公司重庆长寿工厂，与长寿工厂生产部负责人沟通交流，了解长寿工厂生产运营、环保合规等情况；参观了公司上海奉贤工厂，并与奉贤工厂负责人就工厂运行情况、商誉及资产减值等情况进行了交流；此外，还与外部审计机构进行了现场座谈；走访了制剂公司，与制剂公司的负责人进行了沟通交流，并就 ESG等内容交换了意见。
六、保护投资者权益方面所做的工作
1、2024 年度，本人积极参加公司相关会议，持续关注公司生产经营状况、财务管理、内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险；对公司董事会审议的事项均进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问、查阅公司相关资料，独立、客观、公正地行使表决权；

2、持续关注公司的信息披露工作，提醒和督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息披露制度》的规定，认真履行程序并真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作；
3、重点关注公司募集资金使用、担保、对外投资等重大事项，并在认真审议后发表相关独立意见，如提议公司财务部门密切关注中欧会计准则的差异，保证子公司博腾斯洛文尼亚的收入确认事项等，切实维护了公司和中小股东的利益；
4、2024 年，本人参加公司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行互动
交流，了解投资者关注的问题。
七、培训和学习情况
2024 年，为了更好的履行独立董事职责，本人持续关注上市公司及资本市场最新法律、法规和各项规范性文件，亦专注于自身专业素质和管理能力的提升，参加了重庆证监局、深交所举办的新公司法、董监高履职、独立董事新规、资本市场财务造假综合惩防等各类、各个专题培训，满足了监管机构对独立董事的任职、履职能力的各项要求，并不断地提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，维护公司及全体股东的权益。
2025 年，本人将继续勤勉尽职，利用自身专业知识和经验，为公司的发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司持续健康发展，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。在此，也衷心感谢公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员对本人 2024 年度工作的支持，谢谢！
重庆博腾制药科技股份有限公司
独立董事：
庞金伟
2025 年 3 月 29 日