雷尔伟:独立董事年度述职报告(陈明和)

南京雷尔伟新技术股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（陈明和）
本人于 2024 年 8 月 19 日被选举为南京雷尔伟新技术股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作细则》等规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的经营情况和财务状况，按时出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的独立性和专业性作用。现就本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
本人陈明和，男，1962 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。
长期从事航空航天高性能材料轻量化结构先进成形技术与装备研究工作。曾任南京航空学院机械工程系工程师、南京航空航天大学机电学院讲师、南京航空航天大学机电学院高级工程师、南京航空航天大学机电学院副教授；2007 年 4 月至今任南京航空航天大学机电学院教授、博士生导师。2024 年 8 月至今任公司独立董事、董事会战略委员会委员、提名委员会召集人。
本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有履行独立董事职责所必需的工作经验。
任期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2024 年度履职概况
（一）出席会议情况
2024 年 8 月-12 月任期内，公司共召开 3 次董事会，本人按时以现场或通讯方式出席董
事会，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。本人认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，并结合自身专业知识和管理经验，提出合理化建议，充分发挥独立董事的监督和指导作用，维护了公司的整体利益和全体股东、特别是中小股东的利益。本年度我对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞成票，无提出异议的事项，也无反对和弃权的情形。
2024 年 8 月-12 月任期内，公司召开 1 次战略委员会会议，本人作为公司第三届董事会
战略委员会委员，按时参加战略委员会会议，未有无故缺席的情况发生，对公司选举第三届董事会战略委员会召集人的议案事项进行了审议，切实履行了战略委员会委员的职责。
2024 年 8 月-12 月任期内，公司召开 1 次提名委员会会议，本人按时出席会议，在选举
本人作为公司第三届董事会提名委员会召集人后对聘任新一届高级管理人员等议案进行审议。今后本人会严格按规定召集、召开提名委员会会议，做好各项议案提报，切实履行提名委员会召集人的职责。
2024 年 8 月-12 月任期内，公司未召开独立董事专门会议。
（二）对公司进行现场调查的情况
2024 年 8 月-12 月，本人多次到公司及子公司进行实地现场考察与现场办公，通过与公
司实控人、董事长、管理层相关人员进行座谈交流，以及对研发和生产现场参观，深入了解公司经营现状、研发进展、募集资金存放与使用情况、利润分配方案执行情况，以及董事会和股东大会决议的落实情况。同时，结合自身专业知识和经验，对公司在产品研发、设备选型、生产工艺等方面跟公司管理层进行深入交流，为公司在产品技术先进性上提供了专业的指导和建设性的意见。
除到现场工作外，本人也通过电话、微信等方式与公司其他相关工作人员保持密切沟通，持续关注轨道交通行业中先进的生产技术在项目中的推广，为公司的发展提供专业建议。
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况
2024 年末，本人与公司内审部及会计师事务所进行交流，及时了解财务报告的编制工作、年度审计工作的进展情况及公司定期财务状况；督促公司内审部人员加强对业务知识和审计技能的提升；与会计师就相关问题进行有效地探讨，维护审计结果的客观和公正。
（四）保护投资者权益方面所做的工作情况
1、持续督促公司信息披露工作
报告期内，本人在任职期间持续督促公司严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。公司相关信息披露人员已按照法律、法规的要求做好信息披露工作，所有重大事项均及时履行了信息披露义务。
2、履行职责维护投资者权益
报告期内，本人在任职期间严格履行独立董事职责，积极关注并监督公司治理及生产经营情况，深入了解公司日常经营动态及潜在风险，确保获取决策所需的充分信息和资料。凭
借自身的专业知识，本人独立、客观、审慎地行使表决权，确保决策的科学性和公正性。同时，本人持续学习相关法律法规及规章制度，特别是涉及公司治理结构和中小股东权益保护的相关规定，不断提升履职能力，切实维护公司及广大投资者的合法权益。
（五）公司配合独立董事工作的情况
2024 年度，公司董事、高级管理人员及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通交流，积极配合和支持独立董事工作，充分保证了独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易、对外担保及资金占用情况
2024 年度公司未发生关联交易，亦不存在对外担保及资金占用情况。
（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况
2024 年度任期内，公司严格依照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2024 年半年度报告》《2024年第三季度报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告的审议和表决程序合法合规。
本人认为任期内公司审议的重大事项均符合相关法律法规的规定，公司审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（三）聘用会计师事务所情况
2024 年度，公司未更换会计师事务所。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，能够满足公司年度财务审计工作的要求。
四、总体评价和建议
2024 年度，本人任期内作为公司的独立董事，未提议召开董事会、临时股东大会；未提议解聘会计师事务所；未提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等事项。本人严格按照《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，积极有效地履行了独立董事职责，认真审议公司各项议案，凭借自身的专业知识，主动参与公司决策，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
2025 年，本人将继续加强学习，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，加强与公
司董事、监事和管理层的沟通与合作，充分发挥自身专业优势，为公司发展提供更多建设性意见，为提高董事会决策合理性、合法性、科学性以及保护全体股东的合法权益付出努力，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
特此报告。
独立董事：陈明和
2025 年 3 月 29 日