金岭矿业:2024年度监事会工作报告

2024 年度监事会工作报告
山东金岭矿业股份有限公司
（金岭矿业 000655）
二〇二五年三月

2024 年度监事会工作报告
2024年，山东金岭矿业股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律 法规和《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《监 事会议事规则》等有关规定，从切实维护公司利益和全体股 东权益出发，忠实履行监督职责，对公司经营管理、财务状 况、内部控制等重大事项的决策程序以及董事会、管理层履 职等情况进行了有效的监督，促进了公司规范运作。现将公 司监事会2024年度工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
2024年，公司监事会共召开六次会议，审议通过了十二 项议案，具体情况如下：
会议日期 会议届次 会议决议
1.审议通过 2023 年年度报告全文及摘要的议案
2.审议通过关于 2023 年度利润分配预案的议案
2024年 3 月 21日 第九届监事会第十二 3.审议通过关于 2024 年中期分红安排的议案
次会议 4.审议通过《2023年度监事会工作报告》的议案
5.审议通过《2023 年度内部控制自我评价报告》
的议案
2024年 4 月 18日 第九届监事会第十三 1.审议通过2024年第一季度报告的议案
次会议
第九届监事会第十四 1.审议通过 2024 年半年度报告全文及摘要的议案
2024年 8 月 22日 次会议 2.审议通过关于 2024 年半年度利润分配预案的议
案
第九届监事会第十五 1.审议通过 2024 年第三季度报告的议案
2024年10月24日 次会议 2.审议通过关于 2024 年前三季度利润分配预案的
议案
2024年11月 12日 第九届监事会第十六 1.审议通过关于监事会换届选举非职工代表监事
次会议（临时） 的议案

2024年 12月 7日 第十届监事会第一次 1.审议通过关于选举公司监事会主席的议案
会议（临时）
二、监事会对2024年度公司相关事项的监督情况
2024年，公司监事会成员出席股东会六次，列席董事会 会议十三次，充分且有效地行使监督职能，针对公司的规范 运作、财务状况、关联交易、内部控制等方面，展开了一系 列的监督与核查工作。
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会对公司股东会和董事会召开的程 序及决议事项、董事会对股东会决议的执行情况、内部控制 制度的建立与执行情况、公司董事和高级管理人员执行职务 情况等进行了监督，认为：公司严格按照有关法律法规及《公 司章程》等规定规范经营，建立了比较完善的内部控制制度 并能得到有效执行；公司董事会会议、股东会的召集、召开 和决议均符合相关法律法规的规定；公司董事会能够认真履 行《公司法》和《公司章程》所赋予的各项职权，全面落实 了股东会的各项决议；公司董事、高级管理人员忠于职守， 勤勉尽责，认真贯彻董事会决议，没有违反《公司章程》及 相关法律法规的规定，也没有损害公司利益和侵犯股东权益 的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务管理体系及财务状况等 进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务体系完善、 制度健全、财务运作规范、财务状况良好，公司会计核算和 监督体系能够严格按照企业会计制度、企业会计准则有关规
定和要求执行，符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。
（三）公司定期报告编制情况
监事会通过监督、检查公司财务资料，对公司定期报告进行了认真严格的审核，认为：董事会编制和审议公司年报、半年报、季报的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督与核查，认为：公司所披露的关联方、关联关系及关联交易真实、准确、完整；关联交易行为遵循了公平、公正、公允的定价原则，决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。
（五）检查公司信息披露情况
报告期内，监事会及时审阅了公司信息披露文件及其他相关文件，认为：公司有效执行了《上市公司信息披露管理办法》《信息披露管理制度》等规定，公司信息披露的内容真实、准确、及时、公平、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（六）公司内部控制情况
公司监事会认真审阅了公司2024年度内部控制自我评价报告，发表意见如下：
1.公司内部控制自我评价比较客观地反映了公司内部控
制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面，反映了公司重点控制活动的内部控制情况。
2.公司已建立了较为规范、健全、有效的内部控制体系，内部控制组织机构和内部审计部门完备，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
3.公司各项制度符合我国有关法律、行政法规及监管部门要求，制度能够有效贯彻执行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。
4.报告期内，公司不存在违反内控相关法规及公司内部控制制度的情形，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的内控审计报告。
监事会认为，《2024年度内部控制自我评价报告》真实、准确、全面、客观地反映了公司2024年度内部控制的实际情况。
（七）公司内幕知情人管理登记制度落实情况
经核查，公司能够按照《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，及时做好内幕信息管理和内幕信息知情人的登记、报备工作，切实防范内幕交易等证券违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情形。
（八）其他情况
公司不存在对外担保的情况，也不存在控股股东及其他关联方违规占用资金的情形。
三、监事会2025年度工作重点

2025年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，督促公司合规经营和规范运作，认真维护公司及股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益。主要工作重点如下：
（一）依法出席公司股东会、列席董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。
（二）进一步加强对公司生产经营、财务状况、内部控制、关联交易以及董事、高级管理人员履行职责等方面的监督检查，增强风险防范意识，切实维护和保障公司、投资者特别是中小投资者的合法权益。
（三）持续推进自身建设，加强相关法律、行政法规的学习，提升监督检查能力，更好地发挥监事会的监督职能。
山东金岭矿业股份有限公司
监事会
2025年3月27日