泰和科技:2024年年度独立董事述职报告-姜宏青

山东泰和科技股份有限公司
2024 年年度独立董事述职报告
本人作为山东泰和科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，在 2024 年工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项出席独立董事专门会议并进行讨论，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。
现将本人 2024 年任职期间的履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人姜宏青，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年 8 月出生，管理学博
士，中国注册会计师非执业会员，中国海洋大学管理学院教授。1985 年 7 月到
1993 年 9 月，任安徽财贸学院会计系教师；1993 年 10 月至今，任中国海洋大学
管理学院教师。2019年4月至2024年10月任科创板上市公司恒誉环保（688309）独立董事，2020 年 2 月至今任沪主板上市公司元利科技（603217）独立董事，2023 年 11 月至今任公司独立董事。
经自查，本人在任职期间符合独立性规定，在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，声明与承诺事项未发生变化。
二、独立董事年度履职情况
（一）在董事会、股东会的履职情况
1、公司 2024 年共计召开董事会 16 次，本人出席董事会情况如下：
独立董事姓名 应参加 现场出席 通讯出席 委托出席次数 缺席次数 投票情况
次数 次数 次数 （反对次数）
姜宏青 16 5 11 0 0 0
作为独立董事，本人在召开董事会前会主动获取会议所需要的相关资料，并全面了解公司运营情况，以便为董事会的重要决策做好前期的准备工作；会上积
极参与讨论并提出合理化建议，会后继续关注议案实施情况，充分发挥了独立董事的积极作用。除审议《关于 2023 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》回避表决外，本人对报告期内董事会会议审议的各项议案均投了同意票，不存在反对、弃权的情况。
2、公司 2024 年共计召开 8 次股东会，本人出席股东会情况如下：
独立董事 应参加股东 现场出席次数 通讯出席次数 委托出席次数 缺席次数
姓名 会次数
姜宏青 8 2 6 0 0
（二）在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会。本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员，在 2024 年度主要履行以下职责：
作为审计委员会主任委员，应出席审计委员会会议 9 次，实际出席 9 次，出
席率 100%。全面了解公司的财务状况、重要经营事项等，对聘任公司财务总监、聘任内审部负责人、公司内部控制评价、内部审计工作计划及报告、募集资金的存放与使用情况、聘任会计师事务所、开展远期结汇业务等事项进行了审议并发表意见；
作为薪酬与考核委员会主任委员，应出席薪酬与考核委员会会议 7 次，实际出席 7 次，出席率 100%。积极参与薪酬与考核委员会的日常审核工作，对高级管理人员 2023 年度绩效奖金发放方案、公司财务总监基本薪酬、公司 2024 年员工持股计划相关事项、公司董事和高级管理人员薪酬具体方案等进行了审议并发表意见；
作为提名委员会委员，应出席提名委员会会议 4 次，实际出席 4 次，出席率
100%。对提名第四届董事会非独立候选人、提名第四届董事会独立候选人、聘任公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等进行了审议并发表意见。
（三）参加独立董事专门会议情况
作为公司独立董事，报告期内应出席独立董事专门会议 5 次，实际出席 5
次，出席率 100%。对公司 2024 年度经营活动情况进行了认真的了解，就利润分配方案、开展远期结汇业务、募集资金投资等相关事项进行了审议并发表意见。
（四）行使独立董事职权的情况
在规范运作上，本人作为公司独立董事，认真阅读公司报送的各类文件，并持续关注公司的日常经营状况、公众媒体有关公司的各类报道和政策变化对公司的影响。了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。
1、2024 年任职期内，未发生提议召开董事会的情况；
2、2024 年任职期内，未发生提议聘用或者解聘会计师事务所的情况；
3、2024 年任职期内，未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
（五）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况
2024 年任职期内，本人与公司内部审计部门、年审会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就年审计划、重点关注事项等进行了探讨和交流，了解审计工作进展情况，并对会计师存货监盘等过程进行现场考察。
2024 年 3 月 4 日本人现场主持 2023 年度会计报表审计会计师事务所与公司
治理层沟通会。2024 年 12 月 16 日本人现场参与会计师事务所与公司的存货盘
点工作。2024 年 12 月 17 日，本人与负责公司审计工作的注册会计师及项目经
理开审前沟通会，对 2024 年度审计工作的审计目标、审计范围、审计工作组织及审计时间安排等相关事项进行了沟通。
2025 年 3 月 14 日，本人听取了信永中和对 2024 年度审计情况的汇报。
（六）与中小股东的沟通交流情况
2024 年任职期内，本人通过参与公司业绩说明会、出席公司股东会的方式积极了解中小股东的关注点、诉求和意见，并与参会股东进行交流沟通。同时，在日常履职过程中，本人积极关注和监督公司生产经营情况，积极参与董事会的讨论和决策，对公司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分独立性，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

2024 年 5 月 30 日，本人与现场参加公司 2024 年第四次临时股东会的外部
股东就公司换届、调整员工持股计划等事宜进行沟通、交流。
（七）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
2024 年任职期内，本人现场工作时间为 15 日，除利用出席专门委员会、董
事会、股东会的机会了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况外，还通过
现场调研、现场交流、考察等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系，认真听取了公司有关工作人员对公司生产经营情况、财务状况、
制度建设及现状、董事会决议执行情况的汇报，及时获悉公司各重大事项的进展
情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议和意见，还经常关注有关
公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。现场工作主要内容具体如下：
独立董事 日期 内容
姓名
2024 年 03 月 04 日 参加 3 届 12 次薪酬与考核委员会；主持 2023 年度会计报表审计治
理层沟通会
参加 4 届 1 次董事会、4 届 1 次提名委员会、4 届 1 次审计委员会、
2024 年 05 月 30 日 4 届 1 次薪酬与考核委员会、4 届 1 次独立董事专门会议、2024 年
第四次临时股东会
2024 年 07 月 03 日 参加 2024 年第五次临时股东会
2024 年 07 月 04 日 参加 4 届 3 次董事会
2024 年 07 月 24 日 与证券部沟通交流半年报编制进展
2024 年 07 月 25 日 参加 4 届 4 次董事会
姜宏青 2024 年 10 月 21 日 与财务总监沟通交流近期生产经营状况
2024 年 10 月 22 日 参加 4 届 8 次董事会
2024 年 11 月 28 日 与证券部沟通交流公司近况
2024 年 11 月 29 日 参加 4 届 9 次董事会
2024 年 12 月 13 日 与年审会计师初步沟通交流近期审计计划
2024 年 12 月 14 日 与证券部沟通交流，了解公司制度建设情况及董事会决议执行情况
2024 年 12 月 15 日 与证券部沟通交流，了解公司年报准备工作
2024 年 12 月 16 日 与年审会计师事一起参与固定资产、备品备件、存货盘点
2024 年 12 月 17 日 2024 年度会计报表审计前沟通会：与年审签字注册会计师及项目经
理沟通审计工作整体组织、日程安排
（八）上市公司配合独立董事工作的情况
2024 年任职期内，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，履职所需资
料公司均积极配合提供，在重大决策方面充分尊重独立董事的独立性判断，保障
了独立董事所做决策的科学性和客观性。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2024 年任职期内，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、法规和《公司章程》的要求履行独立董事的职责，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024 年任职期内，本人认真审阅了公司 2023 年年度报告以及 2024 年第一
季度报告、2024 年半年度报告、2024 年第三季度报告，认为上述报告的编制程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，格式和内容符合《证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，内容真实、准确、完整地反映了上市公司实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重