集泰股份:中航证券有限公司关于公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中航证券有限公司关于广州集泰化工股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况
的专项核查报告
中航证券有限公司（以下简称“中航证券”、“保荐机构”）作为广州集泰化工股份有限公司（以下简称“公司”、“集泰股份”）非公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等有关规定，对集泰股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2020 年非公开发行 A 股股票
公司于 2020 年 10 月获得中国证券监督管理委员会出具的 《关于核准广州
集泰化工股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可字[2020]2581 号文核准，公司非公开发行 32,715,375 股人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00元，每股发行价格为人民币9.17元，共募集资金总额为人民币299,999,988.75元，扣除保荐承销费用人民币 19,000,000.00 元（含增值税）后（应支付保荐承销费用人民币 22,000,000.00 元（含增值税），实际支付人民币 19,000,000.00 元（含增
值税），差额人民币 3,000,000.00 元（含增值税）已于 2020 年 7 月 28 日支付），
实际收到净募集资金总额为人民币 280,999,988.75 元。本次募集资金已经缴存至
公 司 在 平 安 银 行 广 州 科 学 城 科 技 支 行 开 立 的 人 民 币 账 户 （ 账 号 为
15008336747371）。
本次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 24 日，募集资金到位情况已经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 25 日出具天职业
字[2020]42229 号验资报告。
2、2022 年向特定对象发行 A 股股票

公司于 2023 年 7 月获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州集
泰化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》证监许可字[2023]1561 号文同意，公司向特定对象发行 26,092,671 股人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 6.50 元，实际募集资金总额为人民币169,602,361.50 元，扣除保荐承销费用人民币 12,400,000.00 元（含增值税）后（应支付保荐承销费用人民币 15,000,000.00 元（含增值税），实际支付人民币12,400,000.00 元（含增值税），差额人民币 2,600,000.00 元（含增值税）已于 2022年 11 月 22 日支付），实际支付保荐承销费用、信息披露等费用人民币16,166,125.18 元，实际募集资金净额为人民币 153,436,236.32 元。本次募集资金已经缴存至公司在中国工商银行股份有限公司广州第三支行开立的人民币账户（账号为 3602028929201328308）。
本次募集资金到账时间为 2024 年 1 月 2 日，募集资金到位情况已经天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2024 年 1 月 2 日出具天职业字
[2024]232 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
1、2020 年非公开发行 A 股股票
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集金额 270,034,722.07 元（人民
币元，下同），其中以前年度使用 270,186,337.15 元，本年度使用-151,615.08 元。本年度使用资金中包括投入募集项目资金-151,615.08 元。募集资金专户余额为10,354,715.44 元，与实际剩余募集资金净额 7,295,455.36 元的差异金额为3,059,260.08 元，系募集资金累计利息收入及保本型短期理财产品收益扣除银行
手续费支出后的净额。截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计获得 3,063,367.84 元
利息收入。
截至 2024 年 12 月 31 日，各募集资金专户余额如下表所示：
账户名称 开户行名称 账号 专户余额
（人民币元）
广州集泰化工股份 平安银行广州科学城科技 15008336747371 10,354,715.44
有限公司 支行
广州从化兆舜新材 中国光大银行股份有限公 38830188000082456 0.00
料有限公司 司广州黄埔大道西支行 （注）

注：该账户已于 2024 年 5 月 27 日销户
公司 2020 年非公开发行股票尚未使用募集资金总额合计 1,035.47 万元，均
存放于公司募集资金专户，其中 349.52 万元将用于项目建设待支付尾款。
2、2022 年向特定对象发行 A 股股票
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集金额人民币 153,440,976.79 元，
其中包括置换预先投入募投项目的自筹资金 129,212,383.95 元，投入募集资金项目 24,228,592.84 元。募集资金专户余额为人民币 81,313.03 元，与实际剩余募集资金净额人民币-4,740.47 元的差异金额为人民币 86,053.50 元，系募集资金累计
利息收入扣除银行手续费支出后的净额。截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计获
得人民币 87,321.85 元利息收入。
截至 2024 年 12 月 31 日，各募集资金专户余额如下表所示：
账户名称 开户行名称 账号 专户余额
（人民币元）
广州集泰化工股份有限公司 中国工商银行股份有 360202892920132 26,142.25
限公司广州第三支行 8308
安徽集泰新材料有限公司 中国建设银行股份有 340501686208000 35,485.86
限公司安庆石化支行 01276
安庆诚泰新材料有限公司 中国建设银行股份有 340501686208000 19,684.92
限公司安庆石化支行 01277
公司 2022 年向特定对象发行股票尚未使用的募集资金为 81,313.03 元，尚未
使用的募集资金均存放于公司募集资金专户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《广州集泰化工股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更
及使用情况的监督等进行了规定。该《管理制度》经公司第三届董事会第三十五次会议、2023 年年度股东大会审议通过。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准公司在平安银行股份有限公司广州科学城科技支行开设了账号为 15008336747371 的银行专项账户和广州从化兆舜新材料有限公司（以下简称“从化兆舜”）在中国光大银行股份有限公司广州黄埔大道西支行开设了账号为 38830188000082456 的银行专项账号，仅用于公司2020 年非公开发行 A 股股票募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准公司在中国工商银行股份有限公司广州第三支行开设账号为 3602028929201328308 的银行专项账户，子公司安徽集泰新材料有限公司（以下简称“安徽集泰”）在中国建设银行股份有限公司安庆石化支行开设账号 34050168620800001276 的银行专项账户，子公司安庆诚泰新材料有限公司（以下简称“安庆诚泰”）在中国建设银行股份有限公司安庆石化支行开设账号为 34050168620800001277 的银行专项账户，仅用于公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金监管协议情况
1、2020 年非公开发行 A 股股票
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司、全资子公司从化兆舜及保荐
机构中航证券有限公司已于 2021 年 1 月 18 日与平安银行股份有限公司广州科
学城科技支行、中国光大银行股份有限公司广州分行分别签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。三方及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方及四方监管协议得到了切实履行。

2、2022 年向特定对象发行 A 股股票
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司与保荐机构中航证券有限公司
已于 2024 年 1 月 23 日与中国工商银行股份有限公司广州第三支行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，公司、全资子公司安徽集泰、全资子公司安庆诚
泰与保荐机构中航证券有限公司已于 2024 年 1 月 23 日与中国建设银行股份有
限公司安庆石化支行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。三方及五方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方及五方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户情况
为规范募集资金管理，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户管理。具体情况如下：
1、2020 年非公开发行 A 股股票
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金总额合计 1,035.47 万元，
均存放于公司募集资金专户，其中 349.52 万元将用于项目建设待支付尾款。
账户名称 开户行名称 账号 专户余额
（人民币元）
广州集泰化工股份有限公司 平安银行广州科 15008336747371 10,354,715.44
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