南大环境:华泰联合证券有限责任公司关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司2024年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2024 年度
募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“南大环境”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对南大环境在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1602 号文《关于同意南京大学环境规划设计研究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2020
年 8 月 11 日首次公开发行普通股（A 股）1,200 万股，每股面值 1 元，每股发行
价格人民币 71.71 元，募集资金总额人民币 860,520,000.00 元，扣除发行费用合计 85,145,710.28 元（不含税价）后的募集资金净额为 775,374,289.72 元。上述资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）所验证，并由其出具了《验资报告》（天衡验字（2020）00096 号）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司募集资金使用管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。

根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，经公司第二届董事会第五次会议审议通过，公司、保荐机构分别与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行（以下简称“浦发银行”）、中国工商银行股份有限公司南京分行（以下简称“工商银行”）、中国银行股份有限公司江苏省分行（以下简称“中国银行”）、中国民生银行股份有限公司南京分行（以下简称“民生银行”）、南京银行股份有限公司南京分行（以下简称“南京银行”）、中国农业银行股份有限公司南京城北支行（以下简称“农业银行”）、江苏银行股份有限公司南京分行（以下简称“江苏银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，公司全资子公司南大环境规划设计研究院（江苏）有限公司、保荐机构与中国工商银行股份有限公司南京分行（以下简称“工商银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000 万元，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人陈晓锋、沙伟可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
（二）用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四
次会议、2024 年 5 月 10 日召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 1.6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，单笔理财产品期限最长不超过 12 个月。在上述额度内，资金可滚动使用。公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自 2023 年
度股东大会审议通过之日起，至 2024 年度股东大会召开之日止。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未到期的、用于购买理财产品或存款类产
品的闲置募集资金总额为 9,700.00 万元。
（三）募集资金的专户存放情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司募集资金在各银行专户的存放情况如下：
单位：万元
开户银行名称 银行账号 募集资金余额 存款方式
上海浦东发展银行南京分行营业部 93010078801600000971 0.00 活期存款
中国银行江苏省分行营业部 497575071855 0.00 注1
中国民生银行北京西路支行 632290143 122.97 活期存款
南京银行紫金支行 0137230000003319 35.81 活期存款
中国农业银行南京云南路支行 10100501040012284 872.29 活期存款
江苏银行南京河西支行 31120188000148815 0.00 注2
中国工商银行南京玄武支行 4301015929100706723 0.00 注3
中国工商银行汉口路支行 4301011329100275658 3,472.98 活期存款
合 计 - 4,504.05 -
注 1：公司已于 2023 年 9 月 13 日注销该专项账户。
注 2：：“本地化服务平台建设项目”已按公司募集资金使用计划使用完毕，公司已于 2022年 11 月 30 日注销该专项账户。
注 3：公司已于 2023 年 9 月 11 日注销该专项账户。
三、2024年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
2023年12月31日募集资金专户余额 6,684.95
减：募投项目本期支出金额 11,295.79
减：永久补充流动资金 -
减：本期支付的发行费用 -
加：上期购买理财产品或存款类产品本期赎回 17,500.00
加：本期购买理财产品或存款类产品本期赎回 14,200.00
加：暂时闲置资金购买理财产品或存款类产品收益及专户利息收入扣除 1,405.85

项目 金额
手续费净额
减：暂时闲置资金购买理财产品或存款类产品 23,990.96
2024年12月31日募集资金专户余额 4,504.05
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 4,504.05 万元。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未到期的、用于购买理财产品或存款类产
品的闲置募集资金总额为 9,700.00 万元。
四、本年度募集资金使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会
第十六次会议分别审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，使用募集资金对公司全资子公司南大环境规划设计研究院（江苏）有限公司进行增资，用于实施募投项目“环境服务能力提升项目”。
公司于2023年5月19日召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，在募集资金投资项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对募投项目“环境服务能力提升项目”和“环保技术研发中心项目”预计达到可使
用状态的日期从 2023 年 8 月 17 日延期至 2025 年 8 月 30 日。
上述变更募集资金投资项目情况详见附表 2。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2024 年度公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司关于募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天衡专字(2025)00185 号）。报告认为，南大环境公司管理层编制的《关于募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）及交易所的相关规定编制，如实反映了南大环境公司 2024 年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对南大环境募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，南大环境严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对南大环境 2024 年度募集资金存放与使用情况无异议。