新华保险:新华保险董事会审计与关联交易控制委员会2024年度履职情况报告

新华人寿保险股份有限公司董事会
审计与关联交易控制委员会
2024 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《新华人寿保险股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《董事会审计与关联交易控制委员会工作细则》等有关规定，现将董事会审计与关联交易控制委员会 2024 年度履职情况向董事会报告如下：
一、审计与关联交易控制委员会组成情况
截至 2024 年 12 月 31 日，第八届董事会审计与关联交易控
制委员会由 5 名董事组成，其中 3 名独立董事：郭永清（主任委员）、赖观荣、徐徐，2 名非执行董事：何兴达、李琦强。主任委员由会计专业独立董事郭永清担任。委员会委员均具有与其职责相适应的财务或法律方面的专业知识。
审计与关联交易控制委员会委员变化情况：2024 年 3 月 27
日，第八届董事会第十八次会议增选何兴达董事担任委员会委员，
原委员杨毅董事不再担任委员会委员；2024 年 7 月 24 日，第八
届董事会第二十三次会议选举郭永清董事担任委员会主任委员。
二、会议召开及委员参会情况
2024年度，审计与关联交易控制委员会共召开10次会议，审议或听取职责范围内的各项议题，具体如下：

会议时间 会议名称 会议议题
第八届董事会 1. 审议《关于 2023 年四季度偿付能力报告
2024年1月24 审计与关联交 的议案》
日 易控制委员会 2. 审议《关于公司原董事长李全先生离任
第十次会议 审计报告的议案》
第八届董事会 1. 听取《关于2023年精算假设情况的汇报》
2024年2月28 审计与关联交 2. 听取《关于 2023 年下半年关联方管理报
日 易控制委员会 告的汇报》
第十一次会议
1. 审议《关于公司 2024 年经营计划的议
案》
2. 审议《关于 2023 年利润分配预案的议
案》
3. 审议《关于 2023 年度保险资金运用内部
控制专项审计报告的议案》
4. 审议《关于经审计的 2023 年四季度偿付
能力报告的议案》
5. 听取德勤《2023 年度审计工作汇报》
6. 听取德勤《2023 年度投资连结保险独立
账户财务报表及审计报告》
7. 听取德勤《2023 年度外币业务财务报表
及审计报告》
8. 听取德勤《关于 2023 年度控股股东及其
第八届董事会 他关联方非经营性资金占用及其他关联
2024年3月26 审计与关联交 资金往来情况专项说明的汇报》
日 易控制委员会 9. 听取《关于 2022 年可比新准则利润表及
第十二次会议 净资产的汇报》
10. 听取普华永道《关于 2023 年 12 月 31 日
内含价值评估结果的汇报》
11. 审议《关于 2023 年财务决算的议案》
12. 审议《关于 2023 年度分红保险专题财务
报告的议案》
13. 审议《关于 2023 年年度报告（A 股/H 股）
的议案》
14. 审议《关于 2023 年度内部控制评价报告
（上交所）的议案》
15. 审议《关于 2023 年度内部控制评估报告
（金融监管总局）的议案》
16. 审议《关于 2023 年度关联交易情况和内
部交易评估报告的议案》
17. 审议《关于续聘 2024 年度会计师事务所
的议案》

18. 审议《关于董事会审计与关联交易控制
委员会 2023 年度履职情况报告的议案》
19. 审议《关于确定工资总额核定机制中考
核目标系数计算方式的议案》
20. 审议《关于2023年工资总额清算及2024
年工资总额预算方案的议案》
1. 审议《关于公司与新华资产〈2024 年-
2025 年中委托投资管理及咨询服务协
议〉和〈2024 年度保险资金运用投资指
引〉暨关联交易的议案》
2. 审议《关于 2023 年度合规报告的议案》
3. 听取德勤华永《关于 2024 年一季度执行
第八届董事会 商定程序汇报》
2024年4月28 审计与关联交 4. 审议《关于2024年第一季度报告的议案》
日 易控制委员会 5. 审议《关于 2023 年度精算报告的议案》
第十三次会议 6. 审议《关于 2023 年度内部审计工作报告
的议案》
7. 审议《关于公司原副总裁兼首席财务官
（暨财务负责人）杨征先生离任审计报
告的议案》
8. 审议《关于 2023 年度公司治理报告的议
案》（除激励约束机制部分）
第八届董事会
2024年4月19 审计与关联交 审议《关于 2023 年工资总额清算及 2024 年
日 易控制委员会 工资总额预算方案的议案》
第十四次会议
1. 审议《关于 2023 年度并表管理报告的议
案》
第八届董事会 2. 审议《关于 2023 年度偿付能力压力测试
2024年5月23 审计与关联交 报告的议案》
日 易控制委员会 3. 审议《关于 2024-2026 年资本规划报告
第十五次会议 的议案》
4. 审议《关于聘任公司首席财务官（暨财务
负责人）的议案》
第八届董事会 1. 审议《关于 2024 年二季度偿付能力报告
2024年7月24 审计与关联交 的议案》
日 易控制委员会 2. 听取《关于 2023 年度关联交易专项审计
第十六次会议 报告的汇报》
1. 听取《关于 2023-2024 年公司资产负债
第八届董事会 管理能力独立评估报告的汇报》
2024年8月28 审计与关联交 2. 审议《关于 2024 年二季度偿付能力季度
日 易控制委员会 报告摘要的议案》
第十七次会议 3. 听取德勤《关于 2024 年中期审阅工作汇
报》

4. 听取普华永道《关于 2024 年 6 月 30 日
内含价值评估结果的汇报》
5. 审议《关于 2024 年中期报告(A 股/H 股)
的议案》
6. 审议《关于公司副总裁兼总精算师兼董
事会秘书龚兴峰先生任中审计报告的议
案》
7. 审议《关于公司副总裁秦泓波先生任中
审计报告的议案》
8. 听取《关于 2024 年上半年内部审计工作
报告的汇报》
9. 审议《关于修订公司中介机构信息安全
管