北斗星通:独立董事年度述职报告

独立董事刘胜民先生 2024 年度述职报告
本人作为北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公司”或“北斗星通”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，忠实勤勉履行独立董事职责，认真审阅董事会各项会议议案资料，出席公司董事会会议，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司无妨碍独立董事独立性的情况发生。
现将我2024年的工作情况汇报如下：
一、出席董事会、股东会的情况
2024年度本人积极参加公司召开的十三次董事会会议。在会议召开前，认真审阅会议文件、核对信息、查阅资料，了解公司生产经营情况。在会上认真听取并审议每一个议案，积极参与讨论，为公司董事会做出科学决策发挥积极作用。报告期内，我对提交董事会审议的全部议案经认真审议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
2024年度公司董事会及股东会的召集召开均符合法定程序，重大经营决策事项均按法律法规履行了相关程序。本人认真审议了历次会议的各项议案，未发现有违反法律法规的现象，也未发现有危害股东，特别是中小股东利益的情况。
2024年度本人出席公司董事会和股东会的具体情况如下：
出席董事会情况 出席股东会情况
本报告期 现场出 以通讯方 委托出 缺席 是否连续两 本报告期内 出席股东
应参加董 席的次 式参加次 席次数 次数 次未亲自参 股东会次数 会次数
事会次数 数 数 加会议
13 2 11 0 0 否 6 1

二、独立董事专门会议工作情况
发表
序 独立
号 会议时间 会议届次 发表独立意见的事项 意见
的类
型
1、《关于聘任总经理的议案》
1 2024 年 1 月 12 日 独立董事专门会议 2、《关于聘任副总经理的议案》 同意
第 202401 次 3、《关于聘任董事会秘书的议案》
4、《关于聘任财务负责人的议案》
2 2024 年 1 月 24 日 独立董事专门会议 1、《关于控股子公司增资扩股引入 同意
第 202402 次 投资者暨关联交易的议案》
3 2024 年 3 月 11 日 独立董事专门会议 1、《关于续聘 2024 年度审计机构 同意
第 202403 次 的议案》
1、《关于子公司员工持股平台预留
份额授予涉及关联交易的议案》
4 2024 年 5 月 22 日 独立董事专门会议 2、《关于控股股东、实际控制人向 同意
第 202404 次 控股子公司提供财务资助暨关联交
易的议案》
3、《关于日常关联交易的议案》
1、《关于变更部分募集资金投资项
目的议案》
2、《关于使用募集资金及自有资金
5 2024 年 10 月 15 日 独立董事专门会议 向控股子公司芯与物（上海）技术 同意
第 202405 次 有限公司增资暨关联交易的议案》
3、《关于使用自有资金向控股子公
司真点科技增资暨关联交易的议
案》
1、《关于使用募集资金及自有资金
向控股子公司芯与物（上海）技术
有限公司增资暨关联交易的议案》
独立董事专门会议 2、《关于使用自有资金向控股子公
6 2024 年 12 月 2 日 第 202406 次 司真点科技增资暨关联交易的议 同意
案》
3、《关于为参股子公司申请银行授
信提供担保的议案》
1、《关于新增与深圳市海导科技有
7 2024 年 12 月 23 日 独立董事专门会议 限公司关联交易事项的议案》 同意
第 202407 次 2、《关于控股子公司增资扩股暨关
联交易的议案》

三、专门委员会履职情况
1、审计委员会
报告期内，作为公司第七届董事会审计委员会召集人，我召集召开了第七届董事会审计委员会的八次会议。本人认真履职，充分听取其他独立董事意见，对于公司财务报告、关联交易、续聘审计机构、资产减值进行了审议，重点关注财务信息及其披露情况，年度审计期间，掌握审计工作计划及审计进展，充分发挥独立董事的专业职能和监督作用。具体议案如下：
主要审议了（1）《关于提名财务负责人的议案》、《关于提名内审机构负责人的议案》；（2）《审计监察部<2024年第1季度工作计划>》、《大华会计师事务所（特殊普通合伙）<关于2023年审的业务约定书>和<2023年年审审计计划>》、《审计委员会与年审注册会计师关于2023年度财务报表审前沟通记录》、《审计监察部<2024年年度工作计划>》；（3）审议《关于拟计提信用减值损失及资产减值损失的议案》；（4）《关于续聘2023年度审计机构的议案》、《关于修订董事会审计委员会工作细则则的议案》、《董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》、《2023年度内部控制自我评价报告》、《关于计提资产减值损失的议案》、《审计委员会与年审注册会计师关于2023年度财务报表审后沟通记录》、《2023年度审计报告》、《<2023年年报>及摘要》；（5）《2024年1季度审计工作总结及2季度工作计划》、《2024年1季度财务报表》；（6）《2024年半年度报告》、《2024年度2季度审计工作总结及3季度工作计划》、《关于内部审计报告及审计整改情况的议案》；（7）《关于计提资产减值准备的议案》；（8）《2024年3季度财务报表》、《2024年2季度审计工作总结及3季度工作计划》参加公司年报审前及审后沟通会议，与会计师、公司管理层就年报审计计划和关注事项进行充分沟通，发挥监督、指导作用，较好地履行审计委员会的职责。
2、薪酬与考核委员会
报告期内，作为第七届董事会薪酬与考核委员会成员，我审议通过了《2021
年限制性股票激励计划2023年度绩效考核报告》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
四、在现场调查方面所做的工作
报告期内，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间达到15日，充分利用参加董事会、股东大会、薪酬与考核委员会、董事会审计委员会、独立董事专门会议等机会和其他工作时间的过程中了解公司及子公司的生产、经营、管理和内部控制等制度的执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用情况、募投项目建设情况、关联交易和业务发展等相关事项；针对上市公司对芯与物的增资议案，本人亲自去上海现场调研，与芯与物主要管理团队沟通，了解发展规划、竞争优势、主要客户、市场机会。本人通过电话、视频、邮件等方式，和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的经营、治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极有效地履行了独立董事的职责。
五、与内部审计机构及会计师事务所的沟通工作
报告期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通。本人与内部审计部门进行有效沟通，定期审核内审部门工作计划及总结，关注内审报告的审计成果及审计整改情况。督促内审部门充分发挥职责和作用。作为审计委员会召集人，召集并主持公司关于年报审计沟通会，与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开沟通会议，对年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、主要审计关注内容等相关事项进行了沟通，并对审计发现问题提出调整建议。本人切实有效地履行了对内外部审计工作的监督职责，维护审计结果的客观、公正。
六、与中小股东的沟通交流工作
2024年，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行独立董事的职责。通
过股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流，并以此作为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。
七、在上市公司治理方面所做的工作
本人作为公司独立董事在2024年中认真履行独立董事职责，对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
八、在保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
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