天山股份:2024年度独立董事述职报告(占磊离任)

2024 年度独立董事述职报告（占磊 离任）
在 2024 年 1 月 1 日至 5 月 15 日期间，作为天山材料股份有限公司
（简称“公司”）的独立董事，我本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议等会议，审阅各项文件，客观、公正、审慎地发表意见，通过与经营层交流、听取报告等形式及时了解公司经营及运作情况，积极参与公司审计监督、提名及薪酬考核等方面的工作，充分行使国家法律法规和公司章程赋予的职权，发挥独立董事的作用，切实维护股东和公司利益，保护中小股东的
合法权益。现将 2024 年 1 月 1 日至 5 月 15 日期间履行职责的情况报告
如下：
一、 独立董事的基本情况
（一） 本人任职董事会专门委员会的情况
本人在 2024 年 1 月 1 日至 5 月 15 日期间担任公司董事会审计委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，并在提名委员会担任主任委员。
（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
占磊，男，汉族，1967 年生，法学学士。曾任中建西部建设股份有限公司、中信国安葡萄酒股份有限公司、天山材料股份有限公司等上市公司独立董事。现任新疆公论律师事务所主任，新疆青松建材化工（集团）股份有限公司、新疆赛里木现代农业股份有限公司的独立董事。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
2024 年 1 月 1 日至 5 月 15 日期间，作为公司的独立董事，本人未在
公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系人员均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、独立董事履职概况

（一）出席董事会议情况
2024 年 1 月 1 日至 5 月 15 日期间，公司共召开 5 次董事会，我本人
出席了全部董事会，具体参会情况如下：
独立董事 本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席董事 是否连续两次
姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 会次数 未亲自参加董
事会次数 数 事会次数 数 事会会议
占 磊 5 5 0 0 0 0
（二）列席股东大会情况
2024 年 1 月 1 日至 5 月 15 日期间，公司共召开 4 次股东大会，我本
人列席了全部股东大会，具体参会情况如下：
独立董事姓名 出席股东大会次数
占 磊 4
报告期内，我本人对公司各项议案及资料进行了认真的审阅，并与公司经营层积极交流，参与各议案的讨论并提出建议，谨慎、独立行使表决权，未提出异议事项，不存在反对、弃权的情形；为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，履行了独立董事勤勉尽责的义务。
除现场参会讨论议案外，经常保持与公司的外部中介机构、公司经营层、董事会秘书、财务部门、内部审计部门等沟通交流，了解公司的规范运作及日常经营情况，任职期间在公司现场工作时间为 9 日。
（三）董事会专门委员会、独立董事专门会议的工作情况
2024 年 1 月 1 日至 5 月 15 日期间，我本人认真履行职责，积极参加
审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及独立董事专门会议的会
议共计 9 次，其中审计委员会 3 次，薪酬与考核委员会 1 次，提名委员
会 2 次，独立董事专门会议 3 次，均未缺席。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用。我认为，每次专门委员会和独立董事专门会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
董事会专门委员会履职情况如下：
委员会名称 成员情况 召开日期 会议内容
第八届董事会薪 孔祥忠、陆正飞、占磊 2024-03-25 关于公司高级管理人员 2023
酬与考核委员会 年度绩效薪酬方案的议案
占磊、孔祥忠、刘燕 2024-03-15 关于聘任公司高级管理人员的
第八届董事会提 议案
名委员会 占磊、孔祥忠、刘燕 2024-04-24 关于提名第八届董事会独立董
事候选人的议案

1.2023年度决算审计工作报告
2.2023 年年报及摘要
3.2023年度内部控制自我评价
报告的议案
4.关于 2024 年度开展金融衍
陆正飞、孔祥忠、占磊 2024-03-15 生业务的议案
5.关于审计委员会对会计师事
务所 2023 年度履职情况评估
及履行监督职责情况报告的事
项
6.外部审计有关事项的汇报
第八届董事会审 1.2023 年年度报告及摘要
计委员会 2.关于业绩承诺注入股权减值
陆正飞、孔祥忠、占磊 2024-03-25 评估结果的报告
3.关于对四个标的公司股权初
步估值情况汇报
1.2024年第一季度内审工作总
结及第二季度计划
2.2024 年第一季度报告
陆正飞、孔祥忠、占磊 2024-04-24 3.听取天山材料工程项目专项
整治工作整改落实情况报告
4.听取天山材料 2023 年度内
部审计工作质量评估报告
依据《上市公司独立董事管理办法》及公司的《独立董事专门会议制度》，为发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，
保护中小股东合法权益，2024 年 1 月 1 日至 5 月 15 日期间，公司共召开
3 次独立董事专门会议，我亲自出席了独立董事专门会议，具体情况如下：
出席独立董事专门会议情况
姓名 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式 委托出席次数 缺席次数
出席次数
占 磊 3 3 0 0 0
（四）行使独立董事职权的情况
在任职期内，我本人未行使以下特别职权：
1.独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查
2.向董事会提议召开临时股东大会
3.提议召开董事会会议
4.依法公开向股东征集股东权利
（五）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司
财务、业务状况进行沟通的情况
我本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，主要围绕公司内部控制、风险管理等主题，对公司定期报告（含季度报告），以及续聘会计师事务所等事项进行审议。重视并强调加强审计体系建设，提高审计工作质量，拓展审计工作范围，实现对公司各项业务活动、财务收支和经营管理活动的审计职能；在审计期间，切实履行职责，关注重大事项，维护审计过程的独立，保证审计报告的真实、客观、公允。在公司年报编制工作中，积极与审计师沟通确定有关审计工作计划安排，督促审计师严格按计划推进审计工作，充分发挥了在定期报告编制和信息披露方面的监督作用，确保了公司年度审计工作的顺利完成。
（六）与中小股东的沟通交流情况及对经营管理的现场调查情况
我本人积极有效地履行了独立董事的职责；通过参加网上业绩说明会、股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。充分利用参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议等机会及其他工作时间，通过收阅《资本市场信息月报》《每周舆情动态及法规速递监管动态》以及电话沟通、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。
（七）公司配合独立董事工作的情况
公司为保证独立董事有效行使职权，充分保证