康普化学:2024年度独立董事述职报告(周涛)

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2025-032
重庆康普化学工业股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
2024 年度，本人周涛，作为重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1号——独立董事》以及《公司章程》、《独立董事制度》等有关法律法规的规定和要求，认真履行独立董事职责，勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东的利益。现将 2024 年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事基本情况及独立性情况
周涛，男，中国国籍，1963 年 12 月出生，无境外永久居留权，博士研究
生学历，毕业于中国科学院流态化工程专业。1986 年 7月至 1989 年 8月任西北
轻工业学院教师；1992 年 5 月至 1995年 8月任协和石油化工集团（中国）有限
公司总经理助理、工程师；1999 年 6 月至 1999 年 12 月任中国科学院化冶所多
相反应研究开放实验室，助理研究员；1999年 12 至 2001 年 12月任日本九州工
业大学 JSPS研究员；2001 年 12 月至 2002年 4月任日本北海道大学材料科学与
工程系研究员；2002 年 7 月至 2003年 7 月任美国新泽西理工学院粉末工程研究
中心高级研究学者；2003 年 9 月至今任中南大学化学化工学院教授；2022 年 6
月至今任康普化学独立董事。
作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公
司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、会议出席情况及主要工作内容
（一）出席董事会、股东大会情况
2024 年度，公司共召开董事会 10 次，股东大会 5次，会议的召集、召开均
符合法定程序。本人按时出席了董事会及股东大会会议，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论，与公司管理层进行充分沟通，了解公司的经营目标与规划，对会议审议议案均投了赞成票。
报告期内，本人出席董事会和股东大会的具体情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
应出席次 实际出席 委托出席 是否连续 应出席次 实际出席
数 次数 次数 缺席次数 两次未亲 数 次数
自出席
10 10 0 0 否 5 5
（二）出席董事会专门委员会会议情况
公司董事会下设审计委员会，本人是审计委员会委员。本人工作认真负责、忠实履行职责，对公司定期报告主要财务信息、续聘会计师事务所等重要事项进行了审核，积极维护了公司及全体股东利益。报告期内，本人出席专门委员会的具体情况如下：
专门委员会名称 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 表决情况
各项议案均投
审计委员会 5 5 0 赞成票，无反
对票及弃权票
（三）独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人出席独立董事专门会议的具体情况如下：
会议名称 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 表决情况
独立董事专门会 各项议案均投
议 7 7 0 赞成票，无反
对票及弃权票
三、现场工作情况

报告期内，本人积极利用参加股东大会、董事会、董事会专门委员会以及
赴公司现场调研的时间，与公司董事、高级管理人员、董事会秘书办公室、内
审部及相关人员保持有效沟通，及时了解公司生产经营状况、合规经营、内部
控制执行情况以及可能产生的风险，积极关注董事会、股东大会决议的执行情
况及、募投项目、研发项目等各类重大项目的进展情况，针对实际运行中遇到
的问题及时提出意见和建议，充分发挥独立董事指导和监督的作用。
2024 年，本人在康普化学的现场工作时间为 21 天，相关工作情况具体如
下：
姓名 日期 工作内容
2024 年 1 月 11 日 出席股东大会，审议公司对外投资、2024 年银行授信额度等议
案，了解公司经营情况
2024 年 3 月 1 日 出席独立董事专门会议，对公司 2024 年度董事、高管薪酬方案、
向关联方租赁办公场地的事项进行事前审议
2024 年 3 月 1 日 出席审计委员会，对公司 2023 年年报相关议案进行事前审议
2024 年 3 月 1 日 出席董事会，审议公司募投项目延期的议案
2024 年 3 月 5 日 参与 2023 年年报审计事项的沟通
2024 年 3 月 11 日 出席董事会，审议 2023 年年报及相关议案
2024 年 4 月 2 日 出席股东大会，审议公司 2023 年年报及相关议案，向股东作 2023
年年度述职报告
2024 年 4 月 11 日- 向公司董事、高级管理人员了解客户情况及市场开拓情况、治理情
2024 年 4 月 14 日 况及募投项目建设进展；与公司技术负责人沟通研发情况；参加公
司举办的 2024 新能源金属湿法冶金技术国际研讨会
2024 年 4 月 23 日 出席审计委员会，对公司续聘会所、2024 年一季报等议案进行事
周涛 前审议
2024 年 4 月 23 日 出席独立董事专门会议，对公司提名第四届董事会非独立董事、独
立董事候选人等议案进行事前审议
2024 年 4 月 26 日 出席董事会，审议公司董事、监事换届选举、续聘会所、2024 年
一季报等议案
2024 年 5 月 15 日 出席独立董事专门会议，对公司提名第四届高级管理人员候选人等
议案进行事前审议
2024 年 5 月 15 日 出席董事会，审议公司董事长、高管、专门委员会换届选举等议案
2024 年 5 月 15 日 出席股东大会，审议公司董事、监事换届选举、续聘会所等议案
2024 年 6 月 18 日 出席独立董事专门会议，对公司竞价回购股份方案进行事前审议
2024 年 6 月 21 日 出席董事会，审议公司竞价回购股份方案的议案
2024 年 8 月 12 日 出席独立董事专门会议，对公司变更募集资金用途及使用自有资金
追加投资事项进行事前审议
2024 年 8 月 14 日 出席董事会，审议公司 2024 年半年度报告等相关议案、变更募集
资金用途及使用自有资金追加投资等议案

2024 年 8 月 29 日 出席股东大会，审议公司变更募集资金用途及使用自有资金追加投
资、修订章程的议案，了解募投项目建设情况
2024 年 10 月 18 日 出席独立董事专门会议，对公司 2024 年员工持股计划草案等议案
进行事前审议，并发表独立董事意见
2024 年 10 月 18 日 出席董事会，审议公司 2024 年员工持股计划草案等议案
2024 年 10 月 24 日 出席审计委员会，对公司 2024 年三季报进行事前审议
2024 年 10 月 24 日 出席董事会，审议公司 2024 年第三季度报告的议案
2024 年 11 月 5 日 出席董事会，审议公司向银行申请流动资金贷款的议案
2024 年 11 月 12 日 出席股东大会，审议公司 2024 年员工持股计划等议案
四、与内部审计机构及外部审计机构沟通情况
2024 年，本人与公司内部审计机构及外部审计机构保持积极沟通，认真履
行职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查。
在 2024 年度审计工作中，本人作为公司董事会审计委员会委员，与公司年
审会计师保持沟通，及时了解审计范围、审计计划、审计方法及在审计过程中
发现的重大事项，持续督促会计师按工作进度及时完成审计工作。
五、保护投资者权益方面所作的工作
2024 年度，本人尽职尽责，积极出席公司召开的各项会议。在会议期间，
本人认真审议每项议案，利用自身专业知识对所审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，对公司重大事项发表独立意见，认真履行了独立董
事的各项职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
2024 年度，本人通过电话、微信、会议等形式，与公司管理人员进行沟通
交流，了解公司的生产经营情况、市场开拓情况、研发情况、募投项目建设情
况、内部控制制度的建立和运行情况、董事会决议的执行情况等，积极对公司
经营管理、技术研发等提出参考性意见，以更好的保护中小股东的利益。
六、培训和学习情况
作为公司的独立董事，本人关注并学习证监会、北京证券交易所颁布的有
关法律法规和各项规章制度。2024 年度，本人积极参加证监会、北京证券交易
所组织的相关培训活动。通过培训学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公
司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高
自己的履职能力，能够更好地履行独立董事职责，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护公司及全体股东权益。
七、其他情