ST八菱:独立董事年度述职报告

南宁八菱科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为南宁八菱科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，在 2024 年度工作中，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议，认真审阅相关议案资料并独立作出判断，针对公司相关重大事项发表了明确意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，促进公司规范运作，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
本人李水兰，注册会计师，从事会计、审计工作 50 多年。曾任广西启源会计师事务所总审师，南方黑芝麻集团股份有限公司独立董事，以及公司第三届和第四届董事会独立董事。2013 年 1 月至今，任永拓会计师事务所（特殊普通合
伙）广西分所审计师。2020 年 6 月 29 日至今，兼任公司第六届和第七届董事会
独立董事。
（二）独立性情况说明
报告期内，本人未持有公司股份，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及其主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。

报告期内，本人按照相关法律法规和公司制度勤勉尽责，对应出席的股东大会、董事会会议、专门委员会会议及独立董事专门会议全部现场出席，积极参与董事会决策并对所议事项发表明确意见。未出现缺席董事会会议的情况，也未出现委托其他独立董事出席会议的情况。
（一）出席董事会、股东大会情况
2024 年，本人出席公司董事会、股东大会的情况如下：
独立董 出席董事会会议 出席股
事姓名 应出席 现场出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 东大会
次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议 次数
李水兰 8 8 0 0 0 否 3
2024 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均按规定履行了必要的审批程序。对于提交董事会审议的各项议案，本人均在会前认真进行了审阅，积极与公司沟通了解相关情况，会上认真听取汇报并结合自身专业经验提出合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，对提交董事会的议案均投出了同意票，没有反对、弃权的情形。
（二）出席专门委员会情况
公司董事会设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会，本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。2024 年，各专门委员会就公司相关事项召开会议，本人积极参加会议，履行相关职责。
本人作为公司审计委员会主任委员，报告期内共主持召开审计委员会会议 6次，对公司定期报告、财务报告、内部控制自我评价报告、会计政策变更、聘任审计机构等事项进行审议，听取审计部各季度的内部审计工作报告和工作计划安排，指导审计部开展各项工作，对内部控制制度的建立健全及其执行情况进行检查，与会计师进行沟通、交流，全面了解公司的审计情况，对会计师事务所的履职情况进行评估并履行监督职责，履行了审计委员会主任委员的职责。

本人作为公司提名委员会委员，报告期内参加提名委员会会议 1 次，对拟聘
高级管理人员的任职资格进行审查，并对独立董事独立性自查情况专项报告进行
审议，履行了提名委员会委员的职责。
本人作为公司薪酬与考核委员会委员，报告期内参加薪酬与考核委员会会议
1 次，拟定公司《2024 年度高级管理人员及核心人员薪酬考核办法》，修订公司
《高级管理人员及核心人员薪酬与绩效考核管理制度》，并对公司 2023 年度高级
管理人员薪酬考核情况和第五、第六期员工持股计划业绩指标完成情况进行考核，
履行了薪酬与考核委员会委员的职责。
（三）出席独立董事专门会议的情况
本人作为公司第七届董事会独立董事专门会议召集人，报告期内共主持召开
独立董事专门会议 3 次，对公司有关事项进行审议并发表了明确的独立意见，具
体会议情况如下：
序号 会议届次 召开时间 召开方式 审议事项
第七届董事会独 1.《关于<推举公司第七届董事会独立董事专门会议召
1 立董事专门会议 2024-03-28 现场会议 集人>的议案》
第一次会议 2.《关于<2024 年度日常关联交易预计>的议案》
1.《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
2.《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
3.《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》
4.《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告
的议案》
5.《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行
第七届董事会独 现场结合 性分析报告的议案》
2 立董事专门会议 2024-11-28 通讯表决 6.《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
第二次会议 方式 7.《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填
补措施及相关主体承诺事项的议案》
8.《关于公司设立向特定对象发行股票募集资金专用
账户的议案》
9.《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权
办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》
10.《关于制定<未来三年（2024-2026 年）股东回报规
划>的议案》
第七届董事会独 现场结合
3 立董事专门会议 2024-12-27 通讯表决 《关于增加 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》
第三次会议 方式

（四）行使独立董事职权的情况
1.无独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况。
2.无向董事会提议召开临时股东大会的情况。
3.无提议召开董事会会议的情况。
4.无公开向股东征集股东权利的情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况
2024 年 3 月 4 日，本人主持召开第七届董事会审计委员会第五次会议，听
取年审会计师关于公司 2023 年度审计工作进度、审计计划执行情况以及初步审计意见等事项的汇报，并就审计过程中发现的有关问题进行沟通。
2024 年 10 月 25 日，本人主持召开第七届董事会审计委员会第九次会议，
审议《关于聘任公司 2024 年度审计机构的议案》等，并就拟聘会计师事务所的相关情况及审计工作方案等事项与审计项目负责人进行了沟通交流。
除此之外，本人还通过其他方式与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，尤其在年报审计期间，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作及时、准确、客观、公正。
（六）与中小投资者的沟通交流情况
2024 年，本人参加了公司 2024 年半年度业绩说明会，通过网络远程方式与
投资者进行了线上沟通交流。
（七）在公司现场工作的情况
2024 年，本人在公司现场工作时间为 16 天，现场工作内容包括但不限于出
席股东大会、董事会、专门委员会、独立董事专门会议、实地考察公司、查阅公司财务材料、与会计师事务所及公司财务部门、审计部门沟通等方面工作。本人主要通过参加公司会议、听取工作汇报、与管理层沟通、查阅资料、实地考察等方式深入了解公司生产经营情况、财务状况、重大事项进展、内部控制和董事会
决议执行等情况，平时通过电话、电子邮件、微信等方式与公司管理层、财务部、审计部及证券部保持沟通，并就公司有关事项的会计处理和税务问题与公司管理层及财务部多次进行了深度探讨和交流，从专业角度给予公司相应的指导及建议，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用。
（八）公司为独立董事履职提供支持的情况
公司非常重视独立董事的履职，也非常尊重独立董事的意见和建议。公司管理层能够积极主动向我们汇报公司生产经营情况及重大事项具体情况，并指定董事会秘书和证券事务代表协助我们履行职责，与我们对接工作，向我们提供资料，并且不定期组织我们对公司进行现场考察，第一时间响应我们的履职需求。公司通过现场、电话、微信等多种方式，确保我们与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，充分保证了我们的知情权，使得我们能及时了解到公司生产经营动态，为我们履职提供了必要的工作条件和人员支持。
（九）保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作
本人积极关注公司的日常经营状况和治理情况，及时了解公司的日常经营状态；按时出席公司董事会会议，并在认真审阅会议材料、充分了解议案内容的基础上，对董事会审议的各个议案独立、客观、审慎地行使表决权；持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照相关法律法规的规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露的义务，保障广大投资者特别是中小投资者的知情权。
自担任独立董事以来，本人一直注重对证券法律法规的学习，积极参加监管部门举办的各项培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司于2024年3月29日召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第七
次会议，并于 2024 年 4 月 26 日召开 2023 年年