力合科创:独立董事2024年度述职报告(黄亚英)

深圳市力合科创股份有限公司
独立董事2024年度述职报告
（黄亚英）
各位股东及股东代表：
大家好！
本人作为深圳市力合科创股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2024年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作细则》的规定和要求，独立公正地履行职责，积极出席股东大会、董事会及各专门委员会会议，对公司经营状况、内部控制相关制度的建设及执行情况，股东大会、董事会决议执行情况进行调查，对公司重大投资、对外担保、关联交易等事项与公司管理层充分沟通，主动了解中小股东关心的问题，充分发挥独立董事的作用，现将2024年度本人履职情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
黄亚英先生：中国国籍，1962 年出生，二级教授、博士生导师。曾任深圳大学法学院院长，中共深圳市委首届法律顾问，深圳市第五、六两届人大常委会委员兼法制委员会委员，深圳市人民检察院专家咨询委员会委员。现任公司独立董事，中国国际经济法学研究会副会长、深圳市七届人大监察司法委员会委员、首批广东省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，广东省涉外法治人才库成员，深南电路股份有限公司独立董事，华孚时尚股份有限公司独立董事。
经公司第四届董事会第十七次会议提名，2020 年 2 月 10 日召开的 2020 年
第二次临时股东大会及第五届董事会第一次会议选举，本人出任第五届董事会独立董事及第五届董事会提名委员会主任委员、第五届董事会薪酬与考核委员会委员、第五届董事会审计委员会委员、第五届董事会信息披露委员会委员，
任期至 2023 年 10 月 16 日。
经公司第五届董事会第三十二次会议提名，2023 年 10 月 16 日召开的 2023
年第四次临时股东大会选举，第六届董事会第一次会议选举，本人出任第六届董事会独立董事及第六届董事会提名委员会委员主任委员、第六届董事会审计委员会委员、第六届董事会薪酬与考核委员会委员、第六届董事会信息披露委
员会委员，任期至 2026 年 2 月 9 日。
（二）独立性的情况说明
本人就任职的独立性情况进行了自查，并向公司董事会提交自查情况报告，具体如下：
本人未在公司担任除独立董事外的其他任何职务，不属于公司或其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系，本人及本人直系亲属未持有公司股份，本人未在公司主要股东、实际控制人单位担任任何职务，不属于在公司主要股东、实际控制人单位或其附属企业任职人员的直系亲属，本人不属于与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人
员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员，也不属于为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员。
经自查：本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《独立董事制度》等相关规定中独立性的要求。
二、独立董事年度履职概况
2024 年度，本人参加了公司召开的 2 次股东大会、8 次董事会会议，参加
了 7 次董事会审计委员会会议、2 次董事会薪酬与考核委员会会议、2 次董事会信息披露委员会会议、4 次独立董事专门会议。本着勤勉尽责的态度，在召开会议前，本人认真分析市场环境，主动了解公司生产经营情况，查阅有关资
料，与相关人员充分沟通，并获取做出决策所需要的情况和资料，会议上认真听取每一个议题以及管理层对公司生产经营情况及重大事项进展情况的全面汇报，积极参与各项议案的讨论及审议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
本人会前认真审阅会议材料，在深入了解情况的基础上，对董事会及专门
委员会审议的所有事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或弃权票的情形，也未出现无法发表意见的情形。
（一）出席股东大会、董事会会议具体情况
2024 年度，公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开了 4 次股东大
会，以现场和通讯相结合的方式召开了 8 次董事会会议，本人出席会议情况如下：
报告期内，股东大会召开会议次数 4 次
报告期内，董事会召开会议次数 8 次
其中：现场方式和通讯方式召开董事会会议次数 8 次
通讯方式召开董事会会议次数 0 次
应出席董 现场方式 通讯方式 委托出 缺席董事 是否连续 出席股
董事姓 具体职 事会会议 出席董事 参加董事 席董事 会会议次 两次未亲 东大会
名 务 次数 会会议次 会会议次 会会议 数 自出席董 次数
数 数 次数 事会会议
黄亚英 独立董 8 次 8 次 0 次 0 次 0 次 否 2 次
事
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作的具体情况
1、在董事会各专门委员会的任职情况
独立董事 任 职 情 况
姓名 第六届董事会 第六届董事会 第六届董事会 第六届董事会薪 第六届董事会信
战略委员会 审计委员会 提名委员会 酬与考核委员会 息披露委员会
黄亚英 - 委员 主任委员 委员 委员
2、参与董事会专门委员会工作的具体情况
（1）本人作为董事会审计委员会委员，严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，听取了内部审计部门的工作汇报，审议了定期报告、续聘会计师事务所等事项。
（2）本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，审议了董事及高级管理人员2023年度薪酬。
（3）本人作为董事会信息披露委员会委员，严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会信息披露委员会工作细则》等规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，检视了公司信息披露制度及2024年上半年执行情况。
（三）参与独立董事专门会议工作的具体情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，2023年10月23日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议并通过了公司《独立董事专门会议工作细则》，建立独立董事专门会议制度，根据《独立董事专门会议工作细则》，2024年度，公司召开了四次独立董事专门会议，本人现场参与会议的具体情况如下：
（1）2024 年 3 月 13 日以现场方式召开深圳市力合科创股份有限公司第六
届董事会独立董事专门会议第二次会议，会议审议并通过了以下议案：
①审议《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》；
②审议《关于公司 2023 年度利润分配的预案》；
③审议《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》。
（2）2024 年 8 月 9 日以现场方式召开深圳市力合科创股份有限公司第六
届董事会独立董事专门会议第三次会议，会议审议并通过了以下议案：
①审议《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》。
（3）2024 年 10 月 9 日以现场方式召开深圳市力合科创股份有限公司第六
届董事会独立董事专门会议第四次会议，会议审议并通过了以下议案：
①审议《关于调整与专业投资机构共同投资设立创业投资基金暨关联交易的议案》。
（4）2024 年 11 月 18 日以现场方式召开深圳市力合科创股份有限公司第
六届董事会独立董事专门会议第五次会议，会议审议并通过了以下议案：
①审议《关于全资子公司为其控股子公司向关联方申请授信额度提供担保暨关联交易的议案》。
2024 年度，公司共提交了 6 项议案至独立董事专门会议进行审议，所有议
案经全体独立董事专门会议讨论并获得全体独立董事同意后提交董事会审议，不存在事先否决的情形。
（四）独立董事特别职权的行使情况
2024年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义
务，以公开、透明的原则审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。2024年度，本人行使特别职权的情形，具体如下：
1、未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；
2、不存在向董事会提议召开临时股东大会的情况；
3、未提议召开董事会会议；
4、不存在公开向股东征集股东权利的情况；
5、2024年度，本人通过董事会各专门委员会、独立董事专门会议，对关联交易、利润分配、续聘审计机构等事项发表了独立意见。
（五）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的具体情况
报告期内，本人与公司审计室、财务部及年审会计师事务所就公司财务、业务状况等重大事项通过会议、即时通讯等方式进行了多次沟通，对财务会计报告、定期报告中的财务信息进行了认真审核，经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议。在公司2023年度财务报表审计期间，本人与年审会计师进行了面对面交流，了解预审情况，听取审计安排，确定审计重点关注事项。
（六）与中小股东沟通交流的具体情况
积极保持与中小股东沟通交流。2024年度，本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，听取投资者意见。
（七）在公司现场工作的时间、内容等具体情况
2024年度，本人积极参加股东大会、董事会及董事会各专门委员会、独立董事专门会议，并主动前往公司投资企业进行现场调研，参加项目合规研讨会，累计现场工作时间为15天。
通过实地考察、面对面交流，结合微信、电话和邮件等多种沟通方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持了紧密的联系。我密切关注外部环境和市场变化对公司的影响，全面了解公司的日常运营、规范运作及潜在的经营风险。利用我的专业知识，推动董事会做出科学决策，关注董事会决议的执行情况，监督内部控制制度的建设和执行，跟踪重大事项的进展，以促进公司管理水平的持续提升。

（八）公司配合独立董事工作的情况
公司董事会、高级管理人员等相关人员，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，提交了详细的会议文件，管理层定期汇报关于生产经营相关情况，使本人能够依据相关材料和信息，作出