华岭股份:内部控制自我评价报告

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2025-013
上海华岭集成电路技术股份有限公司
内部控制自我评价报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常
监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报
告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、本公司基本情况
上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称“本公司”）是一家在中华人民共和国上海市浦东新区成立的股份有限公司。2001年4月，经上海市市场监督管理局批准登记，本公司企业法人营业执照统一社会信用代码：
91310000703340159B，注册地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路351号2号楼1楼，法定代表人：施瑾，营业期限：不约定期限。截至2024年12月31日，本公司股本为人民 币 269,507,392.00元，股权结构如下（持股比例前10名）：
股东名称 持股数量（股） 占总股本比例
上海复旦微电子集团股份有限公司 114066376 42.3240%
张志勇 11939725 4.4302%
卢尔健 8593038 3.1884%
叶守银 6430264 2.3859%
刘远华 2663663 0.9883%
上海证券有限责任公司 2431599 0.9022%
施瑾 1699621 0.6306%
王锦 1657591 0.6150%
吴建成 1468800 0.5450%
华泰证券股份有限公司客户信用交易 1132305 0.4201%
担保证券账户
截止2024年12月31日，本公司下属1家全资子公司上海华岭申瓷集成电路有限责任公
司，注册资本为人民币538,000,000.00元。
本公司的经营范围包括：集成电路技术开发、应用，技术咨询；集成电路芯片及产品制
造；集成电路芯片及集成电路产品测试；探针卡、测试板设计；软件产品设计；国内贸
易（除专项）；自有设备租赁；从事货物与技术的进出口业务。
上海华岭集成电路技术股份有限公司及子公司（以下简称“本公司”）主要经营业务为
集成电路测试。
三、内部控制的目标和基本原则
（一） 内部控制的目标
内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、保障企业资产安全、 健全财务报告及相关信息的真实完整，提高经营效率和效果、促进企业实现发 展战略。
（二） 内部控制的基本原则
1、 全面性原则：

内部控制贯穿于公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各种业务和 事项。
2、 重要性原则：
内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、 制衡性原则：
内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互 制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 适应性原则：
内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并 随着情况的变化及时加以调整。
5、 成本效益原则：
内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现控制。
四、 内部控制评价的内容
（一） 内部控制环境
内部控制环境是企业实施内部控制的基础，支配着企业全体员工的内控意 识，影响着全体员工实施控制活动和履行控制责任的态度、认识和行为，主要 包括组织架构及人力资源等。
1、 组织架构
（1） 治理结构
本公司已依法建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的
治理结构；董事会选聘了经理层；制定了《股东大会制度》、《董事会制度》、 《监事会制度》等主要的公司治理制度。制度明确了股东大会、董事会、监事 会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，以确保决策、执行 和监督不相容岗位与职责相互分离，并形成相互制衡。
股东大会是本公司的最高权力机构，享有法律法规和公司章程规定的合法 权利，依法确定公司经营方针、投资计划、利润分配等重大事项。
董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。根据本公司章程规 定，本公司董事会由九名董事组成，包括六名非独立董事和三名独立董事。
监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履 行职责。根据本公司章程规定，本公司监事会由3名监事组成，其中1人出任监 事会主席，1名监事由职工代表担任。
经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，根据不同的职能落实
企业的生产、经营管理，并不断完善公司内部管理。
（2） 内部职能机构
本公司基本的内部职能机构包括：市场部、运营服务部、技术部、信息
工程部、生产部、创新发展部、汽车电子测试部、实验室、设备部、采购与
资产管理部、质量部、仓储物流部、动力安全部、财务部、人力资源部、行
政办公室、内审部、董事会办公室、证券部等。
本公司制定了：组织架构图、管理制度、管理体系和岗（职）位说明书
等内部管理制度或相关文件。另外，本公司定期对组织架构设计和运行的效
率与效果进行综合评价，必要时对其进行相应的调整和修改以适应内部控制
需要，保证企业能够高效运营，进而确保本公司生产经营活动的有序、健康
开展，保障控制目标的实现。
2、 人力资源
本公司根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》
及其他相关劳动法律法规，结合自身企业特点制订和完善了人力资源内部管
理制度，包括《人事管理制度》、《人力资源控制程序》、《人员需求申请
工作流程》、《人员招聘录用工作流程》、《离职工作流程》、《部门职责
和岗位说明书》、《上岗证管理规范》、《绩效考核管理办法》，对人员录
用、员工培训、辞退与辞职、工资薪酬与福利及绩效考核等进行了相关规定。
上述制度及管理办法有效提升了员工的履职能力，加强了人员招聘和离职流
程的规范性，，保证了本公司人力资源的稳定同时满足了各部门对人力资源
的需求，确保企业战略目标的实现。
本公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，
注重员工的培训和继续教育，不断提高员工素质，使员工在公平、公开、公
正的环境中，与本公司共同成长发展。
3、 企业文化
坚守 “专心、专注、专业”初心，致力于培育团结、诚信、做事、成事
的企业文化。强调以客户至上为理念，提供高品质集成电路测试技术服务，
不断巩固企业核心竞争力。建立有利于知识创造、知识传递与知识共享的学
习型组织，不断提升员工专业素养，为公司技术水平和能力的提升打下坚实
的业务基础。营造艰苦奋斗、风清气正、充满信任、积极向上的工作氛围。（二） 风险评估
风险评估作为内部控制活动的依据，本公司为了达到企业目标而确
认和分析相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、
法律风险等。
1、 本公司广泛、持续不断的收集与本公司风险管理相关的内外部信
息，包括历史数据和未来预测信息，同时对风险识别结果进行描述。
2、 本公司考虑风险的性质、权衡风险和收益，结合管理层风险偏好、
公司风险承受度等因素，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承
受等风险应对策略，实现对企业层面和所有重要业务流程层面风险的控制。（三） 与财务报表相关的内部控制活动

本公司在改进和完善内部控制环境的同时，还对各项具体业务活动
制订管理制度，并实施相应的控制。本公司与财务报表相关的内部控制
活动主要包括：销售及收款、采购及付款、技术研究与开发、生产管理、
质量管理、固定资产管理、存货管理、人力资源管理、预算管理、财务
报告、信息披露管理等，并对以下方面进行重点控制：
1、 资金活动
本公司重视加强资金营运全过程的管理，统筹协调内部各机构在生产
经营过程中的资金需求，做好资金在采购、生产、销售等各业务环节的
综合平衡，实现资金营运的良性循环，提升资金营运效率。
2、 采购业务
(1) 本公司制定了《大额采购评审管理办法》和《大额采购委员会议事规
则》，针对不同金额的采购项目规定了审批人权限。制定了评审方式，
评审流程，采购后评价等业务流程。
(2) 本公司针对采购业务制定了《公司采购管理流程》，包括供应商准入、
供应商考核、采购合同、验收、入库保管、付款等一系列采购相关业务
流程。
3、 资产管理
本公司结合自身业务特点，制定了《固定资产管理办法》和《设备
管理实施细则》，规范了固定资产日常管理的操作规程。
本公司建立了固定资产业务的授权批准制度，明确授权批准的方式、
程序和相关控制措施，规定审批人的权限、责任和工作要求。制定固定
资产业务流程，明确固定资产的取得与验收、日常管理和使用、处置与
报废等环节的控制要求，并设置相应的记录或凭证