南山铝业:山东南山铝业股份有限公司2024年独立董事年度述职报告(季猛)

山东南山铝业股份有限公司
2024 年独立董事年度述职报告
（季猛）
本人作为山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，现将本人2024年度履行独立董事职责情况述职如下：
2024年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》的规定，不受公司主要股东、关联人以及与其存在利害关系的单位或个人的影响，勤勉尽责、忠实、独立地履行了独立董事的职责，在维护公司整体利益、全体股东尤其是中小股东的合法权益不受损害方面，发挥了独立董事的作用。
一、独立董事情况
（一）基本情况
本人研究生学历，一级律师，高级职称。2011 年 10 月至今任山东博翰源律
师事务所高级合伙人、律师，先后担任执行主任，党支部书记；2024 年 6 月至今任济南市律师协会常务理事，律师党建工作委员会主任；2023 年 7 月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况进行说明
经过自查，本人对自身的独立性情况进行以下说明：
1、本人及本人的直系亲属、主要社会关系不在公司或公司附属企业任职、且没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职；
2、本人及本人的直系亲属不在公司控股股东、实际控制人和其附属企业任职，不存在与其存在重大业务往来的情形，也不在与其有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职；
3、本人没有为公司、公司的控股股东、实际控制人或附属企业提供财务、法律、咨询及保荐等服务、没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

因此本人不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会及股东会情况
报告期内，本人作为公司第十一届董事会独立董事，应出席 8 次董事会会议、
4 次股东会会议，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。
在每次召开董事会及股东会前，公司董事会秘书及董事会办公室按照法定时
间向本人提供了会议资料，并介绍了相关情况。本人在认真阅读会议资料，熟悉
实际情况的基础上，出席每次会议，认真审议每项议案，并对相关议案进行事先
审议，发表了审查意见及建议，为董事会决策尽职尽责。2024 年，本人对所参与
董事会及股东会的各项议案表示赞成。履职期间，本人作为法律专业人士，本年
度我重点跟进公司关于收购国家管网集团南山（山东）天然气有限公司股权暨关
联交易事项，通过深入了解本次关联交易必要性、合理性、合规性等多种因素，
积极参与战略委员会、董事会等重大决策阶段，充分发挥自己的专业知识和经验，
提供专业的意见和建议，同时对决策风险进行评估。经过多次论证，我认为公司
此次交易符合法律法规及规范性文件中规定的各项条件和要求，与股东长远利益
及公司的发展规划相契合。
2024 年，出席董事会及股东会情况如下：
独立 参加董事会情况 出席股东会情况
董事 本年应参加董 亲自 以通讯 委托 缺席 是否连续两次 本年度应 出席股东
姓名 事会次数 出席 方式参 出席 次数 未亲自参加会 参与次数 会的次数
次数 加次数 次数 议
季猛 8 8 5 0 0 否 4 4
（二）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
本人担任第十一届董事会审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委
员会主任委员、战略委员会委员，严格按照相关专门委员会主任和委员职责，
根据《公司章程》《董事会议事规则》及《专门委员会议事规则》召开会议履
行职责，充分掌握公司的经营和财务状况。
按照审计委员会工作规程的要求参加董事会审计委员会，参与公司定期报告
沟通工作，为公司发展献言献策；按照战略委员会工作规程的要求参加董事会
战略委员会，对公司股权收购、对外投资等相关内容进行了审议。
公司2024年度共计召开7次审计委员会、1次提名委员会、1次薪酬与考核委

员会、2次战略委员会。本人对上述会议均亲自参加。
其中，会议审议内容及发表独立意见具体如下：
1、审计委员会
会议名称 会议内容 发表意见 审议结果
1、《关于公司制定的2023年度财务
董事会审计委 会计报表议案》； 公司编制的2023年度财务会计报表符合
员会2024年第 2、与和信会计师事务所沟通对公司 法律法规、规范性文件、《公司章程》和 通过
一次会议 年报审计的工作计划、审计工作时 公司内部管理制度的各项规定。
间安排。
和信会计师事务所出具的初步审计意见
董事会审计委
《和信会计师事务所的初步审计意 是合理的、真实的、有效的，且在审计过
员会2024年第 通过
见及财务会计报表》 程中是认真负责的，同意其初步审计意
二次会议
见。
1、公司 2023 年年度审计报告的编制和
审议程序符合法律法规、规范性文件、
1、《关于公司2023年度审计报告的 《公司章程》和公司内部管理制度的各
议案》； 项规定；
2、《关于公司2023年度内部控制评 2、公司2023年度内部控制评价报告全
董事会审计委 价报告的议案》； 面、客观、真实地反映了公司内部控制
员会2024年第 3、《关于续聘公司2024年度审计机 体系建设和运作的实际情况和有效性， 通过
三次会议 构及支付2023年度审计报酬的议 公司财务报告及非财务报告内部控制均
案》； 不存在重大缺陷；
4、《审议公司2024年度财务决算报 3、我们对和信事务所进行了充分了解、
告》 沟通和审查，认为其具有独立的法人资
格，具有从事证券、期货相关业务审计
资格，能够满足审计工作的要求。
董事会审计委 《关于公司编制的2024年第一季度 公司 2024 年第一季度财务信息的编制 通过

员会2024年第 报告财务信息的议案》 和审议程序符合法律法规、规范性文件、
四次会议 《公司章程》和公司内部管理制度的各
项规定。
1、公司 2024 年半年度财务报告的编制
和审议程序符合法律法规、规范性文件、
1、《关于公司编制的2024年半年度 《公司章程》和公司内部管理制度的各
董事会审计委
报告财务报告的议案》； 项规定。
员会2024年第 通过
2、《关于提名李园园女士担任公司 2、李园园女士在任职资格方面未发现有
五次会议
内部审计部门负责人的议案》。 《公司法》以及证监会、上海证券交易
所规定的禁止任职情况和市场禁入处罚
并且尚未解除的情况。
公司 2024 年第三季度财务信息的编制
董事会审计委
《关于公司编制的2024年第三季度 和审议程序符合法律法规、规范性文件、
员会2024年第 通过
报告财务信息的议案》 《公司章程》和公司内部管理制度的各
六次会议
项规定。
1、审议通过了《关于公司与南山 1、公司与南山集团有限公司签订的
集团有限公司签订“2025 年度综 《2025年度综合服务协议附表》并预计
合服务协议附表”并预计 2025 年 2025年度日常关联交易额度属关联交
日常关联交易额度的议案》； 易，相关服务内容的定价符合公司当地
2、审议通过了《关于公司与新南 实际情况，符合关联交易价格公允的要
董事会审计委 山国际投资有限公司签订“2025
求，不存在损害公司及公司股东利益的
员会2024年第 年度综合服务协议附表”并预计 通过
2025 年度日常关联交易额度的议 行为；
七次会议
案》；