北方华创:关于2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-016
北方华创科技集团股份有限公司
关于 2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期采用
自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1．公司 2022 年股权激励计划预留授予部分期权代码：037344；期权简称：北方 JLC4。
2．公司 2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为 236 人，可行权的股票期权数量为 624,250 份，占目前公司总股本533,901,300 股的 0.12%，行权价格为 156.27 元/份。
3．本次行权采用自主行权模式。
4．公司 2022 年股权激励计划预留授予部分共分为四个行权期，第一个行权
期可行权期限为 2025 年 3 月 13 日起至 2026 年 3 月 12 日止，根据业务办理的
实际情况，实际可行权期限为 2025 年 3 月 24 日起至 2026 年 3 月 12 日止。
5．第一个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份分布仍符合上市条件。
北方华创科技集团股份有限公司（简称“公司”）于 2025 年 3 月 13 日召开
第八届董事会第二十一次会议及第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称“2022 年股权激励计划”）预留授予部分的股票期权第一个行权期行权条件已经成就。根据公司 2022 年第一次临时股东大会授权，同意董事会为符合行权条件的激励对象办理股票期权自主行权手续。
至本公告发布之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关申请手续的办理。现将相关事项公告如下：

一、2022 年股权激励计划已履行的相关审批程序
1．2022 年 6 月 12 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》，具体内容详见 2022年 6 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九次会议决议公告》等相关披露文件。
2．2022 年 6 月 22 日，公司收到实际控制人北京电控下发的《关于北方华创
科技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划的批复》（京电控绩效字
[2022]134 号），同意公司实施 2022 年股权激励计划，具体内容详见 2022 年 6 月
23 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划获得批复的公告》。
3．2022 年 6 月 28 日，公司公告了监事会出具的 2022 年股权激励计划激励
对象名单审核意见及公示情况说明，在 2022 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 27 日
的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4．2022 年 7 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，具体内容详见2022年7月5日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》。
5．2023 年 3 月 12 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议、第七届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，预留授予部分的授予条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对预留授予部分激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了
同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，预留授予部分条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次预留授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在
不予授予的情形。具体内容详见 2023 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》及相关披露文件。
同日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股权激励计划预留授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明，10 天公示期内，监事会未收到任何人对本次激励计划激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
6．2023 年 5 月 4 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，
完成了 2022 年股权激励计划预留授予部分授予登记工作。预留授予数量 260 万份，授予对象 246 名。期权简称：北方 JLC4，期权代码：037344，行权价格 157.49
元/份。具体内容详见 2023 年 5 月 5 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予登记完成公告》。
7．2023 年 8 月 29 日，公司召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，因 2022 年度利润分配方案的实施，公司 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.49 元/份调整为 157.05 元/份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事
务所出具了法律意见书。具体内容详见 2023 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第五次会议决议公告》《第八届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
8．2024 年 7 月 5 日，公司召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》。因 2023 年度利润分配方案的实施，公司 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.05 元/份调整为 156.27 元/份。公司董事会薪酬与考核委
员会对相关事项发表了核查意见，监事会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见
2024 年 7 月 6 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第
十二次会议决议公告》《第八届监事会第八次会议决议公告》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的公告》等相关披露文件。
9.2025 年 3 月 13 日，公司召开第八届董事会第二十一次会议、第八届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的议案》和《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2022 年第一次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象全部或部分行权资格，并决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022年股权激励计划预留授予部分共注销股票期权 103,000 份，已获授但尚未行权的
股票期权数量由 2,600,000 份调整为 2,497,000 份，激励对象总数由 246 人调整为
236 人。
同时结合公司 2023 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2024 年度的个
人业绩考评结果，董事会认为公司 2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期的行权条件已成就，同意公司为 2022 年股权激励计划预留授予部分符合第一个行权期行权条件的 236 名激励对象办理自主行权手续，第一个行权期可行权数量为 624,250 份，行权价格为 156.27 元/份。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见，监事会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2025 年3 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第二十一次会议决议公告》《第八届监事会第十三次会议决议公告》《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。
二、本次实施的股权激励计划内容与已披露的股权激励计划存在差异的说明
1．鉴于公司以 2023 年 7 月 12 日为股权登记日，实施了 2022 年度权益分派
方案，2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.49 元/份调
整为 157.05 元/份。
2．鉴于公司以 2024 年 7 月 3 日为股权登记日，实施了 2023 年度权益分派
方案，2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.05 元/份调
整为 156.27 元/份。
3．2022 年股权激励计划预留授予部分累计有 10 名激励对象因离职，其已
获授但尚未获准行权的股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，共计 103,000
份。截至本公告日，公司 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权数量为
2,497,000 份，激励对象 236 人。
除上述调整事项外，本次符合行权条件的激励数量及人员与已披露的股权激
励计划一致。
三、2022 股权激励计划预留授予部分设定的第一个行权期行权条件成就情
况
1．2022 年股权激励计划预留授予部分第一个等待期已届满
2023 年 3 月 13 日，公司向激励对象授予股票期权，第一个行权期为自授权
日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，
即自 2025 年 3 月 13 日起至 2026 年 3 月 12 日止，行权比例为获授股票期权总
数的 25%。
2．2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就情况说明
序号 公司股权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生左述情形，满足行权
1 出具否