山金国际:2024年度独立董事述职报告(刘洪渭)

山金国际黄金股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
二○二五年三月

山金国际黄金股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人作为山金国际黄金股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《山金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《山金国际黄金股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独立董事制度》”）的相关规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行诚信勤勉义务，充分发挥独立董事的作用，对公司相关事项发表意见，维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
刘洪渭，1962 年 12 月生，山东大学教授、博士、中国注册会计师。曾任山
东矿业学院教务处实验设备科科长、济南研究生部经济系副主任、副教授；山东大学管理学院会计学系副主任、主任、院长助理、副院长、教授；山东大学财务部部长、学科建设与发展规划部部长；山东大学齐鲁医学院党工委书记、管理学院教授。现任山东威高骨科材料股份有限公司独立董事，齐鲁高速公路股份有限公司(01576.HK)独立董事，鲁信创业投资集团股份有限公司独立董事，公司独立董事。
本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
1、出席股东大会会议情况
姓名 应出席股东大会次数 实际出席股东大会次数

刘洪渭 3 3
2、出席董事会会议情况
应参加董 现场出席 通讯出席 委托出席 缺席会 是否连续两
姓名 事会次数 会议次数 会议次数 次数 议次数 次未亲自出
席会议
刘洪渭 10 1 9 0 0 否
任职公司独立董事以来，本人按时出席董事会会议，认真审议议案，以谨慎的态度行使表决权，维护公司股东、特别是社会公众股股东合法权益。本年度，本人对提交董事会全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（二）董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况
1、审计委员会工作情况
本人作为审计委员会主任委员（召集人），2024 年度，审计委员会召开了 6次会议，本人应参加 6 次，实际参加 6 次。审计委员会按照《董事会审计委员会议事规则》等规章制度开展工作，审查公司拟聘任财务总监（财务负责人）情况、选举审计委员会主任委员（召集人）、监督公司财务信息的有关披露工作、审查公司定期报告及财务报告、审核公司年度审计工作计划、审查督促公司内控制度的建设、听取内审负责人汇报工作情况、审核子公司开展衍生品交易业务事项、审议续聘会计师事务所事项等，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
2、提名委员会工作情况
2024 年度，提名委员会召开了 2 次会议，本人应参加 2 次，实际参加 2 次，
就选举提名委员会主任委员（召集人），公司提名高级管理人员、董事候选人等事项进行了审议。
3、薪酬与考核委员会工作情况
2024 年度，薪酬与考核委员会召开了 1 次会议，本人应参加 1 次，实际参
加 1 次。就选举薪酬与考核委员会主任委员（召集人），董事、高级管理人员的薪酬方案等进行了审议，并对薪酬方案的执行情况进行监督。
4、独立董事专门会议工作情况

2024 年 12 月 19 日，公司召开了第九届董事会独立董事专门会议第二次会
议，审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》，同意将 2025 年度日常关联交易预计事项提交公司第九届董事会第九次会议审议。
（三）在公司现场工作的情况
本人始终秉持高度的职业操守与责任意识，严格遵循相关法律法规以及《公司章程》中关于独立董事履职的各项规定与要求，确保自身工作的合规性与专业性。2024 年度，本人累计现场工作时长十五日，满足要求，履职方式包括现场参加董事会、股东大会、调研子公司等，以实际行动积极履行独立董事的职责，深度参与公司的各项决策与监督工作，为公司的稳健发展贡献专业力量。
（四）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人与内部审计部门进行了及时有效的沟通，积极了解内审部门工作情况、指导内审部门工作，提高了内审部门工作质量和公司内部治理水平。在年度财务报表审计期间，本人关于公司年度审计事项与承办公司审计业务的会计师事务所进行了积极的沟通，就审计相关问题进行了充分的讨论交流，有效支持和监督了会计师事务所的工作。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2024 年度，通过以现场方式参加股东大会、与中小股东一同前往子公司调研等途径，本人积极与中小股东进行沟通交流，密切关注中小股东的意见和诉求，并梳理整合中小股东所提出的问题与建议，及时向公司管理层予以反馈。履职过程中，本人充分发挥独立董事职权，积极保护中小股东利益不受损害。
（六）公司配合独立董事工作情况
公司为独立董事行使职权提供了必要的工作条件并给予了积极有效的配合和支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司根据日常业务经营所需，于 2024 年 12 月 19 日召开第九届
董事会第九次会议，审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》，
公司董事会在审议关联交易事项前，本人作为独立董事通过独立董事专门会议平台发表同意的审核意见，董事会审议过程中监督关联董事回避表决，表决程序合法合规。关联交易遵循了平等、自愿、合理的原则，关联交易定价公平合理，未发现侵害中小股东利益的行为和情况，不会对公司独立性产生影响，符合中国证监会和深交所的有关规定。除已披露的关联交易事项外，公司未在报告期内发生其他应当披露的关联交易。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，及时披露了《2024 年度第一季度业绩预告》《2024 年前三季度业绩预告》，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2023 年度内部控制评价报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
本人对公司定期报告均签署了书面确认意见。
（三）续聘会计师事务所
公司于 2024 年 12 月 19 日召开第九届董事会第九次会议、第九届监事会第
七次会议，均审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，该议案后经
2025 年 1 月 15 日召开的 2025 年第一次临时股东大会审议通过。
（四）聘任财务总监的情况
公司于 2024 年 1 月 31 日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《聘任
宋忠山先生为公司财务总监的议案》。在本次董事会召开前，本人作为董事会审计委员会的主任委员，同其他委员对本次的财务总监候选人进行了认真审核，经审核，审计委员会同意对候选人的提名，并同意将相关议案提交董事会审议。
（五）提名或者任免董事，聘任高级管理人员的情况
公司于 2024 年 1 月 31 日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《聘任
宋忠山先生为公司财务总监的议案》《聘任公司副总经理的议案》《提名宋忠山
先生为第九届董事会非独立董事候选人的议案》；2024 年 8 月 20 日召开第九届
董事会第七次会议，审议通过了《聘任公司副总经理的议案》。公司提名董事、聘任高级管理人员的审议程序和披露符合相关法律法规及《公司章程》的有关规
定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
（六）董事、高级管理人员薪酬
公司分别于 2024 年 3 月 22 日、2024 年 4 月 18 日召开第九届董事会第四次
会议和 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于公司董事、高级管理人员薪酬的议案》，公司董事、高级管理人员的薪酬是依据公司所处的行业、规模的薪酬水平，结合公司实际经营情况制定的，可以有效地激励董事、高级管理人员的工作积极性、主动性，有利于公司的经营发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
四、总体评价和建议
2024 年度，本人严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》等内部规章的要求，始终秉持忠实、勤勉、谨慎的态度履行职责，将维护公司整体利益以及中小股东合法权益作为工作的核心要点。在参与重大事项决策时，本人在充分了解事件全貌、深入分析相关影响后，审慎发表个人意见并行使表决权，确保董事会决策过程的科学性、公正性与合规性。
2025 年，本人将持续深入学习相关法律法规以及公司内部各项规章制度，积极参加各种专业培训，不断提升自身履职专业能力，以更具前瞻性和专业性的视角，为公司提供高质量的意见与建议。同时，本人将进一步深化与股东的沟通互动，尤其把关注焦点放在中小股东群体上，切实维护公司及全体股东的合法权益，促进公司持续、健康发展。
山金国际黄金股份有限公司
独立董事：刘洪渭
二〇二五年三月十七日