必易微:必易微2024年度独立董事述职报告——郭建平

深圳市必易微电子股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人（郭建平）作为深圳市必易微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《深圳市必易微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳市必易微电子股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现作本人 2024 年度独立董事述职如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事人员情况
公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以
上，符合相关法律法规及公司制度的规定。
（二）个人工作履历、专业背景及兼职情况
郭建平，男，1981 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历。历任西安德恒科技有限公司 IC 设计工程师、香港中文大学电子工程系
博士后研究员；2012 年 7 月至今，就职于中山大学，现任教授；2017 年 10 月至
今，任泉州思力科电子科技有限公司监事；2021 年 5 月至今，任广州拓尔微电子有限公司董事；2020 年 12 月至今，担任公司独立董事。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其
客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
报告期内，本人按照规定出席公司董事会及股东大会，未出现缺席情况。本
人实际出席董事会 8 次，出席股东大会 5 次。参会期间，本人认真审议相关议
案，积极参加讨论并发表意见，除需回避的情形外，对董事会审议议案均投出赞 成票。具体情况如下：
出席董事会会议情况 参加股东大
会情况
独立董
事姓名 应出席次 亲自出 以通讯 委托出 缺席次 是否连续两
数 席次数 方式出 席次数 数 次未亲自出 出席次数
席次数 席会议
郭建平 8 8 8 0 0 否 5
（二）参加专门委员会及独立董事专门会议工作情况
本人作为审计委员会委员、提名委员会召集人，报告期内，共出席审计委员 会 4 次，未有无故缺席的情况发生，为董事会的决策提供了专业判断。本人认 为，公司各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均 履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
（三）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极关注上证 e 互动等平台上公司股东的提问，并通过参加
股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，充分听取股东意见，切实维护全体股 东尤其是中小股东的合法利益。
（四）与会计师事务所的沟通情况
在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与 义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，
披露的真实、准确、完整。
（五）现场工作及公司配合独立董事情况
报告期内，本人现场工作时长为 18 天，通过出席会议及与相关工作人员沟
通交流等方式全面深入地了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。在行使职权时，公司管理层积极配合，保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2024 年，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言献策，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易情况
报告期内，公司未发生达到披露标准应披露而未披露的关联交易。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定
期报告，分别于 2024 年 3 月 23 日、2024 年 4 月 27 日、2024 年 8 月 24 日、
2024 年 10 月 29 日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露 2023 年年度
报告及其摘要、2024 年第一季度报告、2024 年半年度报告及其摘要、2024 年第三季度报告。公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，公司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。
除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司分别于 2024 年 10 月 28 日、2024 年 11 月 14 日召开了第二届董事会
第十四次会议、2024 年第四次临时股东大会，分别审议通过了《关于聘任 2024年度审计机构的议案》，同意公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构。本人认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务报告审计和内部控制审计工作的要求。公司聘任 2024 年度审计机构的相关程序符合《公司法》《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，公司不存在提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
2024 年 3 月 20 日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会
议审议了《关于公司<董事薪酬方案>的议案》；2024 年 3 月 22 日，公司第二届
董事会第八次会议审议了《关于公司<董事薪酬方案>的议案》；2024 年 4 月 12日，公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于公司<董事薪酬方案>的议案》。具体内容详见公司于2024年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市必易微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-028）。
2024 年 2 月 29 日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会
议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
2024 年 3 月 1 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司<2024
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，拟以 15.00 元/股的授予价格
向 242 名激励对象授予限制性股票 307.05 万股。上述议案经公司于 2024 年 3 月
18 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司分别于
2024 年 3 月 2 日、2024 年 3 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。
公司分别于 2024 年 4 月 3 日召开的第二届董事会薪酬与考核委员会 2024
年第三次会议、第二届董事会第九次会议、于 2024 年 4 月 19 日召开的 2024 年
第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施 2024 年员工持股计划。具体内容
详见公司分别于 2024 年 4 月 4 日、2024 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2024 年 4 月 3 日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第三次会
议审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》；同日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了上述议案，确定 2024
年限制性股票激励计划的授予日为 2024 年 4 月 3 日，以 15.00 元/股的授予价格
向符合授予条件的 242 名激励对象授予限制性股票 307.05 万股。具体内容详见
公司于 2024 年 4 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深
圳市必易微电子股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-025）。
2024 年 5 月 27 日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第四次会
议审议通过了《关于公司<2024 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于公司<2024 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；同日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司<2024年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，拟以 15.00 元/