合纵科技:华龙证券股份有限公司关于合纵科技股份有限公司终止募投项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的核查意见

华龙证券股份有限公司
关于
合纵科技股份有限公司
终止募投项目并将剩余募集资金永久补充
流动资金的核查意见
保荐机构（主承销商）
（甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号）
二〇二五年三月

华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为合纵科技股份有限公司（以下简称“合纵科技”、“上市公司”或“公司”）2020 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对合纵科技拟终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况概述
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意合纵科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3313号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股249,846,509股，募集资金总额为人民币100,438.30万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）3,257.35万元后，实际募集资金净额为人民币97,180.95万元。以上募集资金已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年5月17日出具了中兴财光华审验字（2021）第220004号验资报告。上述募集资金扣除发行相关费用后已汇入如下账户：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户金额
北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 20000003262000041883948 39,900.00
交通银行股份有限公司北京五棵松支行 110061450013001544607 20,300.00
上海浦东发展银行股份有限公司北京分行 91140078801000001796 10,400.00
中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 11050188360000003713 26,580.95
合计 97,180.95
二、募集资金存储及使用情况
（一）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 2 月 28 日，募集资金专户余额如下：

银行名称 账号 余额（万元） 存储方式
北京银行股份有限公司中 20000003262000041883948 --- 已销户
关村海淀园支行
交通银行股份有限公司北 110061450013001544607 --- 已销户
京五棵松支行
上海浦东发展银行股份有 91140078801000001796 --- 已销户
限公司北京分行
中国建设银行股份有限公 11050188360000003713 --- 已销户
司北京中关村分行
广发银行股份有限公司长 9550880055325400509 --- 已销户
沙高科支行
湖南银行股份有限公司宁 79040309000026158 --- 已销户
乡支行
华夏银行股份有限公司长 13452000000431228 --- 已销户
沙窑岭支行
北京银行股份有限公司中 20000031902200120111731 46.46 活期
关村海淀园支行
合 计 46.46
（二）募集资金使用情况
截至 2025 年 2 月 28 日，公司本次募投项目累计使用募集资金 63,133.30 万
元，剩余尚未使用的募集资金余额为 34,507.43 万元（包含募集资金专户累计产生的利息收入扣减手续费的净额），募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 拟使用募集 累计投入金额 剩余募集资金
资金额 金额
1 配用电自动化终端产业化项目⑤ 39,900.00 - -
2 新能源汽车充电桩设备制造项目
④ 20,300.00 - -
3 配电物联网研发中心建设项目④ 10,400.00 - -
4 补充流动资金 26,580.95 26,580.95 -
5 湖南雅城新能源股份有限公司宁
乡基地 5 万吨/年电池级磷酸铁 30,926.82 31,064.66 -137.84①
扩建工程
6 “华能天津蓟州 80MW 光伏发
电项目 EPC 工程总承包”和
“华能文水县 60MW 屋顶分布 39,994.61 5,487.69② 34,507.43③
式光伏发电项目 EPC 工程总承
包”
注：①该差异系由该募集资金账户累计取得利息收入所致。
①累计投入金额 5,487.69 万元包含公司已向供应商出具或背书的但尚未到期、将在 2025 年
3 月到期以募集资金置换的自有银行承兑汇票 6.30 万元。
①剩余募集资金金额包含募集资金账户累计取得利息收入共计人民币 0.51 万元；未扣除预
留的待以募集资金支付的项目余款金额。
④2021 年 12 月 13 日，公司召开第五届董事会第五十九次会议、第五届监事会第二十八次
会议，并于 2021 年 12 月 29 日召开了 2021 年第十二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部
分募集资金用途的议案》，同意对向特定对象发行股票募集资金投资项目进行调整，将“新能源汽车充电桩设备制造项目”及“配电物联网研发中心建设项目”未使用的募集资金合计 30,700 万元及专户银行存款利息 226.82 万元共计 30,926.82 万元，用于新项目“湖南雅城新能源股份有限公
司宁乡基地 5 万吨/年电池级磷酸铁扩建工程”。具体内容详见公司 2021 年 12 月 13 日披露于巨
潮资讯网的《关于变更部分募集资金用途的公告》。
⑤2023 年 5 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十四次会议
审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，并于 2023 年 5 月 31 日召开了 2023 年第二
次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意对向特定对象发行股票募集资金投资项目进行调整，将“配用电自动化终端产业化项目”未使用的募集资金合计
39,900.00 万元及专户银行存款利息 94.61 万元合计 39,994.61 万元，用于新项目“华能天津蓟州
80MW 光伏发电项目 EPC 工程总承包”和“华能文水县 60MW 屋顶分布式光伏发电项目 EPC 工
程总承包”。具体内容详见公司 2023 年 5 月 16 日披露于巨潮资讯网的《关于变更部分募集资金
用途的公告》。
三、本次拟终止募投项目的具体情况及原因
（一）本次拟终止募投项目的基本情况
2023年5月15日，公司召开第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，并于2023年5月31日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意对向特定对象发行股票募集资金投资项目进行调整，将“配用电自动化终端产业化项目”未使用的募集资金合计39,900.00万元及专户银行存款利息94.61万元合计39,994.61万元，用于新项目“华能天津蓟州80MW 光伏发电项目 EPC 工程总承包”和“华能文水县60MW 屋顶分布式光伏发电项目 EPC工程总承包”。具体内容详见公司2023年5月16日披露于巨潮资讯网的《关于变更部分募集资金用途的公告》。
“华能天津蓟州80MW 光伏发电项目 EPC 工程总承包”和“华能文水县
60MW 屋顶分布式光伏发电项目 EPC 工程总承包”是公司根据当时市场发展需求制定，项目的可行性分析是基于当时市场环境、行业发展趋势等因素作出，但实际执行过程中受公司实际经营情况、市场环境等多方面因素的影响，导致该项目的建设进展不及预期。截至2025年2月28日，该项目募集资金使用情况及剩余情况具体如下：

单位：万元
预留待以募
拟投入募集资 实际投入募集 利息收入 集资金支付 募集资金余额
项目名称 金金额 资金 ③ 的项目余款 ⑤=①-②+③-
① ② 金额 ④
④
“华能天津蓟州 80MW
光伏发电项目 EPC 工
程总承包”和“华能文水 39,994.61 5,487.69 0.51 1,740.98 32,766.45
县 60MW 屋顶分布式
光伏发电项目 EPC 工
程总承包”
注：公司于2024年6月4日分别召开了第六届董事会第三十八次会议、第六届监事会第二
十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司使用不超过人民币36,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议
通过之