海洋王:董事会关于第三期员工持股计划(草案)合规性说明

海洋王照明科技股份有限公司董事会
关于第三期员工持股计划（草案）合规性说明
海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，制订了《海洋王照明科技股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》（以下简称“本次员工持股计划”），现对本次员工持股计划是否符合《指导意见》相关规定说明如下：
1、公司不存在《指导意见》等法律法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形；
2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律法规及规范性文件的规定，程序合法、有效；
3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形；
4、监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法规及规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效；
5、公司实施本次员工持股计划有利于提升公司治理水平，完善公司薪酬激励机制，充分调动员工积极性，实现企业的长远可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，董事会认为，《海洋王照明科技股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》符合《指导意见》相关规定。
海洋王照明科技股份有限公司董事会
2025 年 2 月 26 日