海信视像:国浩律师(青岛)事务所关于海信视像科技股份有限公司控股股东一致行动人增持公司股份之法律意见书

国浩律师（青岛）事务所
关于
海信视像科技股份有限公司控股股东
一致行动人增持公司股份
之
法律意见书
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国浩律师（青岛）事务所
关于
海信视像科技股份有限公司控股股东一致行动人增持公司股份
之
法律意见书
致：海信视像科技股份有限公司
国浩律师（青岛）事务所（以下简称本所）受海信视像科技股份有 限公司（以下简称“海信视像”或“公司”）委托，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管 理办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份 变动管理》（以下简称“《股份变动管理指引》”）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）等法律、法规和其 他规范性文件，就公司控股股东海信集团控股股份有限公司（以下简称 “海信集团控股”）之全资子公司青岛海信通信有限公司（以下简称“海
信通信”或“增持人”）自 2024 年 8 月 29 日首次增持交易公告披露之
日起六个月内增持海信视像股份（以下简称“本次增持”）所涉相关事 项出具本《法律意见书》。
本所律师承诺：已依据本《法律意见书》出具之日以前发生或存在 的事实和我国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见；已严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次增持的合法合规
性进行了充分的尽职调查，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。
本所律师已得到公司如下承诺：
1、其已经提供了本所为出具本《法律意见书》所要求提供的原始 书面材料、副本材料、复印材料；
2、其提供给本所的上述文件和材料真实、准确、完整、有效，并 无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，且文件材料为副本或复印件的， 其均与正本或原件一致。
本所依据本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实、中 华人民共和国境内现行法律法规的有关规定发表法律意见。对于出具本 《法律意见书》至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依 赖本次增持所涉及的各方或有关单位出具的证明文件出具本《法律意见 书》。
本所根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、增持人的主体资格
（一）增持人的基本情况
根据增持人营业执照并经本所律师登陆国家企业信用信息公示系 统（https://www.gsxt.gov.cn/）查询，截至本《法律意见书》出具之 日，增持人的基本情况如下：
名称 青岛海信通信有限公司
统一社会信用代码 91370200727805993C
类型 有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

住所 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号
法定代表人 于芝涛
注册资本 47100 万
成立日期 2001 年 05 月 10 日
营业期限 2001 年 05 月 10 日至无固定期限
经营范围 一般项目：移动通信设备制造；移动通信设备销售；移动终端设备制造；
移动终端设备销售；安防设备制造；安防设备销售；影视录放设备制造；
网络与信息安全软件开发；物联网技术研发；物联网设备制造；物联网
技术服务；物联网应用服务；物联网设备销售；电子产品销售；5G 通信
技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广；软件销售；计算机系统服务；卫星技术综合应用系统集成；导航
终端制造；卫星移动通信终端销售；云计算装备技术服务；信息系统集成服务；
信息系统运行维护服务；技术进出口；货物进出口；软件开发；卫星移动通信终
端制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（二）增持人不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司的情形
根据增持人的企业征信报告，并经本所律师登陆中国证券监督管理
委 员 会 证 券 期 货 市 场 失 信 记 录 查 询 平 台
（https://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、上海证券交易所监管信息公开网站（https://www.sse.com.cn/）、中国执行信息公开网（https://zxgk.court.gov.cn/shixin/）查询，截至本《法律意见书》出具日，海信通信不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司股份的以下情形：

1、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
2、收购人最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
3、收购人最近 3 年有严重的证券市场失信行为；
4、收购人为自然人的，存在《公司法》第一百七十八规定情形；
5、法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会认定的不得 收购上市公司的其他情形。
综上，本所认为，截至本《法律意见书》出具日，增持人具有法律 法规规定的担任上市公司股东的资格，不存在《收购管理办法》第六条 规定的不得收购上市公司的情形，具备实施本次增持的合法主体资格。
二、本次增持的具体情况
（一）本次增持前增持人持股情况
根据公司于 2024 年 8 月 29 日公告的《海信视像科技股份有限公司
关于控股股东一致行动人增持公司股份计划及首次增持的公告》（公告 编号：临 2024-054，以下简称《首次增持公告》），并经本所律师核查， 增持人海信通信为公司控股股东海信集团控股之全资子公司，系公司控 股股东海信集团控股一致行动人；本次增持前，海信通信未持有公司股 份，海信集团控股持有公司股份 392,505,971 股，所持股份占当时公司 总股本的 30.07%。海信集团控股及海信通信在《首次增持公告》前十二 个月未对公司进行增持，亦未披露增持计划。
（二）本次增持的具体内容
根据《首次增持公告》，基于对公司长期投资价值的认可及未来持
续发展前景的信心，海信通信计划自 2024 年 8 月 29 日首次增持交易公
告披露之日起六个月内，以自有资金及自筹资金通过上海证券交易所证
券交易系统以集中竞价方式增持海信视像无限售流通 A 股股票，增持股
数不低于 13,054,000 股（含），不高于 26,108,000 股（含）。
本次增持不设价格区间，海信通信将根据公司股票价格波动情况， 逐步实施增持计划。
（三）本次增持的实施情况
根据《首次增持公告》记载信息显示，2024 年 8 月 29 日首次增持
交易公告披露之日起六个月内，为实施本次增持计划，增持人通过上海 证券交易所交易系统合计拟增持股数不低于 13,054,000 股（含），不 高于 26,108,000 股（含）。
首次增持：海信通信于 2024 年 8 月 28 日通过上海证券交易所证券
交易系统以集中竞价方式增持公司股份 4,257,200 股，前述股份占公司 总股本的 0.33%。
截至 2025 年 2 月 21 日，海信通信通过上海证券交易所交易系统以
集中竞价方式累计增持公司股份 13,054,001 股（包含 2024 年 8 月 28
日首次增持的 4,257,200 股在内），占公司总股本的 1.00%。
本次权益变动后，海信集团控股及其一致行动人海信通信合计持有 公司 405,559,972 股股份，占公司总股本的 31.08%。
截至本《法律意见书》出具之日，本次增持已实施完毕。
（四）本次增持后增持人的持股情况
根据增持人的交易记录和股票账户信息，并经本所律师核查，本次 增持完成后：
截至 2025 年 2 月 21 日，海信集团控股持有公司 392,505,971 股股
份，占公司总股本的 30.08%；海信通信持有公司 13,054,001 股股份，
占公司总股本的 1.00%；海信集团控股及其一致行动人海信通信合计持 有公司 405,559,972 股股份，占公司总股本的 31.08%。
综上，本所认为，增持人本次增持行为符合《证券法》《收购管理 办法》等法律法规的规定。
（五）本次增持的信息披露
经查验，公司已就本次增持事宜履行了如下信息披露义务：
2024 年 8 月 29 日，公司披露了《海信视像科技股份有限公司关于
控股股东一致行动人增持公司股份计划及首次增持的公告》，就首次增 持涉及的增持主体的基本情况、增持股份的主要内容等相关事项进行披 露。
根据公司提供的《海信视像科技股份有限公司关于控股股东一致行 动人增持进展暨增持达到 1%的提示性公告》及《海信视像科技股份有限 公司关于控股股东一致行动人增持计划实施完毕暨增持结果的公告》，
截至 2025 年 2 月 21 日，海信通信通过上海证券交易所交易系统以集中
竞价方式累计增持公司股份 13,054,001 股（包含 2024 年 8 月 28 日首
次增持的 4,257,200 股在内），占公司总股本的 1.00%。同时记载本次 权益变动后，海信集团控股及其一致行动人海信通信合计持有公司 405,559,972 股股份，占公司总股本的 31.08%。
本所认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司已就本次增持事 宜履行了现阶段所需的信息披露义务，符合《证券法》《收购管理办法》 《上交所上市规则》《股份变动管理指引》等