国泰君安:国泰君安证券股份有限公司关于回购注销部分A股限制性股票的公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-020
国泰君安证券股份有限公司
关于回购注销部分 A 股限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 2023 年 9 月 29 日至 2024 年 11 月 1 日，公司 A 股限制性股票激励计划
468 名激励对象中共有 24 名激励对象存在解除劳动合同等原因或绩效考核未完全达标等情况，公司拟对其获授的全部或部分限制性股票予以回购并注销。
● 限制性股票的回购注销数量：782,867 股（其中首次授予部分 585,123 股，
预留授予部分 197,744 股）。
● 限制性股票的回购价格：以 5.32 元/股回购首次授予的 585,123 股、6.19
元/股回购预留授予的 197,744 股。
2025 年 2 月 14 日，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六
届董事会第三十一次临时会议、第六届监事会第八次临时会议分别审议通过了《关于提请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，对公司 A 股限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）部分 A 股限制性股票进行回购注销。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序和实施情况
1、2020 年 6 月 7 日，公司召开第五届董事会第二十二次临时会议，会议审
议通过了《A 股限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 A 股限制性股票激励计划相关事宜》的议案，独立董事发表了独立意见，第五届监事会第四次临时会议审议通过了《A 股限制性股票激励计划（草案）及其摘要》及《A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
意国泰君安实施限制性股票激励计划的批复》（沪国资委分配[2020]148 号），本激励计划获得上海市国有资产监督管理委员会原则同意。
3、2020 年 8 月 6 日，公司召开第五届监事会第六次临时会议，对本激励计
划的拟首次授予激励对象名单及公示情况进行了核查并发表核查意见。2020 年8 月 7 日，公司披露了《A 股限制性股票激励计划激励对象名单》。
4、2020 年 8 月 12 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了
本激励计划议案。2020 年 8 月 13 日，公司披露了《关于 A 股限制性股票激励计
划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，不存在内幕信息知情人因知悉内幕信息而进行内幕交易的情形。
5、2020 年 9 月 17 日，公司第五届董事会第二十三次临时会议及第五届监
事会第七次临时会议分别审议通过了《关于提请审议调整公司 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于提请审议向激励对象首次授予 A 股限制性股票的议案》；公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了《关于调整A 股限制性股票激励计划相关事项及首次授予事项的核查意见》。
6、2020 年 11 月 2 日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了本激励计划首次授予股票的登记。
7、2021 年 7 月 15 日，公司召开第六届监事会第一次临时会议，对本激励
计划拟授予的预留部分 A 股限制性股票的激励对象名单及公示情况进行了核查并发表核查意见。
8、2021 年 7 月 19 日，公司召开第六届董事会第一次临时会议和第六届监
事会第二次临时会议，分别审议通过了《关于提请审议向激励对象授予预留 A 股限制性股票的议案》，独立董事发表了独立意见，监事会出具了《关于向激励对象授予预留 A 股限制性股票相关事项的核查意见》。
9、2021 年 8 月 24 日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会
第二次会议，分别审议通过了《关于提请审议调整预留 A 股限制性股票授予价格的议案》，独立董事发表了独立意见。
10、2021 年 9 月 15 日，公司召开了第六届董事会第二次临时会议及第六届
监事会第三次临时会议，审议通过了《关于提请审议公司回购注销部分 A 股限制
性股票的议案》，同意公司回购并注销首次授予激励对象中不再具备激励对象资
格的 11 人所持有的已获授但尚未解除限售的 A 股限制性股票，共计 1,778,000
股，回购价格为 7.08 元/股，回购金额为 12,588,240 元，并提请公司股东大会审议。公司独立董事发表了独立意见。
11、2021 年 9 月 29 日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了本激励计划预留授予股票的登记。
12、2021 年 11 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第
一次 A 股类别股东会及 2021 年第一次 H 股类别股东会，审议并通过了《关于提
请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司回购注销上述 1,778,000
股 A 股限制性股票。2022 年 1 月 27 日公司完成 1,778,000 股 A 股限制性股票回
购注销登记。本次回购注销完成后，激励对象变更为 487 人，授予 A 股限制性股
票数量变更为 87,221,990 股。其中，首次授予激励对象变更为 429 人，授予 A
股限制性股票数量变更为 77,222,000 股；预留授予激励对象及股份数量不变，
激励对象 58 人，预留授予 A 股限制性股票数量为 9,999,990 股。
13、2022 年 11 月 29 日，公司召开第六届董事会第十二次临时会议、第六
届监事会第四次临时会议，审议通过了《关于提请审议公司 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就并解除限售的议案》，确认公司 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就，420名激励对象可解除限售股份合计 24,900,183 股。同日，第六届董事会第十二次临时会议、第六届监事会第四次临时会议审议通过了《关于提请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，因 19 名激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标等情况，同意公司对其获授的全部或部分限制性股票予以回购并注销，其
中以 6.40 元/股回购首次授予部分 1,714,037 股、以 7.27 元/股回购预留授予部
分 442,710 股，合计 2,156,747 股，回购金额总计为 14,188,338.50 元，并提请
公司股东大会审议。公司独立董事发表了独立意见。
14、2022 年 12 月 21 日，首次授予部分 24,900,183 股 A 股限制性股票解除
限售上市流通。
15、2023 年 3 月 20 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会、2023 年第
一次 A 股类别股东会及 2023 年第一次 H 股类别股东会，审议并通过了《关于提
请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司回购注销上述 2,156,747
股 A 股限制性股票。2023 年 6 月 9 日，公司完成 2,156,747 股 A 股限制性股票
回购注销登记。本次回购注销完成后，激励对象变更为 475 人，A 股限制性股票
数量变更为 60,165,060 股。其中，首次授予激励对象变更为 420 人，A 股限制
性股票数量变更为 50,607,780 股；预留授予激励对象变更为 55 人，A 股限制性
股票数量为 9,557,280 股。
16、2024 年 1 月 10 日，公司召开第六届董事会第二十二次临时会议、第六
届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于提请审议公司 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就并解除限售的议案》、《关于提请审议公司 A 股限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售条件成就并解除限售的议案》，确认公司 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期和预留授予部分第一个限售期解除限售条件成就，468 名激励对象可解除限售股份合计 27,704,280 股。同日，第六届董事会第二十二次临时会议、第六届监事会第五次临时会议审议通过了《关于提请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，因 12 名激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标等情况，同意公司对其获授的全部或部分限制性股票予以回购并注销，其中以 5.87
元/股回购首次授予部分 437,486 股、以 6.74 元/股回购预留授予部分 442,710
股，合计 880,196 股，回购金额总计为 5,551,908.22 元，并提请公司股东大会审议和《关于提请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》。
17、2024 年 2 月 5 日，首次授予部分 24,696,474 股限制性股票和预留授予
部分 3,007,806 股限制性股票解除限售上市流通。
18、2024 年 3 月 20 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第
一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会，审议并通过了《关于提
请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司回购注销上述 880,196
股 A 股限制性股票。2024 年 5 月 27 日，公司完成 880,196 股 A 股限制性股票回
购注销登记。本次回购注销完成后，激励对象变更为 468 人，A 股限制性股票数
量变更为 31,580,584 股。其中，首次授予激励对象变更为 416 人，A 股限制性
股票数量变更为 25,473,820 股；预留授予激励对象变更为 52 人，A 股限制性股
票数量为 6,106,764 股。

19、2025 年 2 月 14 日，公司召开第六届董事会第三十一次临时会议、第六
届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于提请审议公司 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就并解除限售的议案》、《关于提请审议公司 A 股限制性股票激励计划预留授予部分第二个限售期解除限售条件成就并解除限售的议案》和《关于提请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》。
以上各阶段公司均已按要求履行信息披露义务，详情请见公司于上海证券交
易 所 网 站 （www.sse.com.cn ）及香港联合交易所有限公司披露易网站
（www.hkexnews.hk）发布的公告。
二、回购原因
2023 年 9 月 29 日至 2024 年 11 月 1 日，本激励计划 468 名激励对象中共有
24 名激励对象存在解除劳动合同等原因或绩效考核未完全达标等情况，按照《激励计划》的相关规定，公司拟对其获授的全部或部分限制性股票 782,867 股予以回购并注销（以下简称“本次回购”）。具体如下：
1、激励对象因个人情况发生变化而与公司协商一致解除或终止劳动合同，或劳动合同到期终止的
首次授予部分第三个限售期、预留授予部分第二个限售期内（分别为 2023
年 11 月 2 日至 2024 年 11 月 1 日、2023 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 28 日），
共有 10 名激励对象（其中首次授予部分 8 人，预留授予部分 2 人）因个人情况
发生变化而与公司协商一致解除或终止劳动合同，或劳动合同到期终止。根据《激励计划》第十四