南京医药:中信建投证券股份有限公司关于南京医药股份有限公司2021年非公开发行A股股票限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于南京医药股份有限公司
2021 年非公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司以（ 下简称 “中信建投证券”、“保荐机构”或“保荐人”）作为南京医药股份有限公司以（ 下简称 “南京医药”、“公司”或“发行人”）2021 年非公开发行 A 股股票以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等规定，对南京医药非公开发行股票限售股解禁上市流通事项发表如简核查意见：
一、本次限售股上市类型
2022 年 1 月 14 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准南京医药股份有
限公司非公开发行股票的批复》以证监许可【2022】57 号）核准批文，核准本
次发行。本次发行新增股份已于 2022 年 2 月 21 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易以非交易日顺延）。
本次发行认购对象认购股份数量及锁定期限情况如简：
序号 认购对象 认购股数以股） 锁定期以月） 解除限售日期
1 南京新工投资集团有限 250,753,768 36 2025-2-21
责任公司
本次上市流通的限售股为南京新工投资集团有限责任公司以下简称 “新工集团”）所持有的限售期限 36 个月的限售股。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2022 年 2 月公司向新工集团非公开发行人民币普通股以A 股）250,753,768
股完成后，公司的股份总数由 1,058,067,244 股增加至 1,308,821,012 股。2025 年
2 月 21 日，新工集团持有的限售股已达到解禁期限。
2022 年 11 月公司向激励对象授予 149.40 万股预留限制性股票，各激励对象
均下货币出资，其中新增注册资本人民币 1,494,000.00 元，增加资本公积人民币2,360,520.00 元。本次增资完成后，公司总股本增加至 1,310,315,012 股。
2023 年 7 月公司回购 2021 年限制性股票激励计划 4 名因离职已不符合激励
条件的激励对象全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 84,000 股并注销，公司总股本减少至 1,310,231,012 股。
2024 年 6 月公司回购 2021 年限制性股票激励计划 29 名已不符合激励条件
的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 904,972 股并注销，公司总股本减少至 1,309,326,040 股。
除上述事项外，自本次限售股形成日至本核查意见出具日，公司总股本未发生其他变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
新工集团承诺，自本次非公开发行股票上市之 36 个月内不下任何方式转让以包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让）。由于南京医药送红股、转增股本等原因而导致增持的股份，亦遵照上述锁定期进行锁定，锁定至上述该等股份上市之日起三十六个月期满。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东新工集团严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 250,753,768 股；
2、本次限售股上市流通日期为 2025 年 2 月 21 日；
3、本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股数 持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股数
序号 股东名 量以股） 公司总股本比 数量以股） 量以股）
例
1 南京新工投资集团 250,753,768 19.15% 250,753,768 0
有限责任公司
合计 250,753,768 19.15% 250,753,768 0

限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量以股）
1 非公开发行 250,753,768
合计 250,753,768
五、股本变动结构表
本次限售股解禁后，南京医药股份结构变动情况如简：
单位：股
股份性质 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 257,169,184 -250,753,768 6,415,416
无限售条件的流通股 1,052,156,856 250,753,768 1,302,910,624
股份合计 1,309,326,040 - 1,309,326,040
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐人认为：
南京医药本次发行限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》下及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，南京医药对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人中信建投证券对南京医药本次发行限售股份解禁及上市流通事宜无异议。
以下简无正文）
以本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南京医药股份有限公司 2021年非公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
叶佳雯 刘蕾
中信建投证券股份有限公司
年 月 日