豫光金铅:河南豫光金铅股份有限公司2025年第一次临时股东大会资料

河南豫光金铅股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会
会议文件
河南豫光金铅股份有限公司
2025 年 2 月 11 日

河南豫光金铅股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会会议议程
一、 投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
二、 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年2月11日 14点30分
会议地点：公司510会议室（河南省济源市荆梁南街1号）
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间
股权登记日登记在册的公司股东可通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权。通过交易系统投票平台的投票时间为2025年2月11日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2025年2月11日的9:15-15:00。
四、会议主持人：公司董事长赵金刚先生
五、议程：
（一）宣布会议开始，介绍参会股东、股东代表人数和代表股份数；
（二）提名并通过本次股东大会计票人、监票人名单；
（三）审议议案：
1、关于公司2025年度开展商品期货及外汇衍生品业务的议案
2、关于公司2025年度为全资子公司提供担保额度预计的议案
3、关于公司2024年度日常关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案
4、关于为控股股东及其控股子公司提供担保的议案
（四）参会股东及股东代表发言或提问；
（五）现场参会股东及股东代表对议案进行投票表决；
（六）宣布本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果；
（七）见证律师宣读本次股东大会法律意见书；
（八）宣布现场会议结束。

河南豫光金铅股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会会议文件目录
1、关于公司2025年度开展商品期货及外汇衍生品业务的议案………………32、关于公司2025年度为全资子公司提供担保额度预计的议案………………93、关于公司2024年度日常关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案…13
4、关于为控股股东及其控股子公司提供担保的议案......23
议案一
关于公司 2025 年度开展商品期货
及外汇衍生品业务的议案
各位股东及股东代表：
公司为有色冶炼加工企业，主要从事有色金属、贵金属冶炼及经营，化工原料及金银制品销售等业务，主要产品为铅锭及铅合金、白银、黄金、阴极铜等。根据公司业务性质，公司需开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易业务。
一、商品期货及外汇衍生品业务概述
（一）商品期货套期保值业务
1、开展商品期货套期保值业务的目的
为提高应对有色金属和贵金属价格波动风险的能力，增强公司财务稳健性，降低市场波动风险，在不影响公司正常经营、风险有效控制的前提下，公司开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易业务，为公司及股东创造更大的利益。
2、交易金额
2025 年度公司根据生产经营业务实际情况，提供期货套期保值业务保证
金及额度金额不超过人民币 6 亿元，生产性保值比例上限为库存的 60%，贸易性保值比例上限为库存的 100%。
3、交易品种和场所
上海黄金交易所的金、银延期交收交易；上海期货交易所的金、银、铅、铜、锌、铝、锡期货及期权合约；伦敦金属交易所的铅、铜期货合约；伦敦贵金属交易所的贵金属远期交易；银行的 OTC 交易；期权场外、场内交易等。
4、交易期限
2025 年 1 月 1 日—2025 年 12 月 31 日
5、资金来源
公司利用自有资金开展期货套期保值业务。
（二）外汇衍生品业务
1、开展外汇衍生品业务的目的
随着公司国际贸易业务的不断开展，公司外币结算业务日益增加，日常外汇
收支不匹配。为规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司生产经营造成的不良影响，公司与银行等金融机构开展外汇套期保值业务。
2、交易金额
公司根据生产经营业务实际情况，提供外汇套期保值业务总额不超过 4.5亿美元或其他等值外币。
3、交易品种和场所
公司开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种为美元或其他等值外币。公司开展的外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期货、外汇期权及其他外汇衍生产品等业务。交易场所为经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构。
4、交易期限
2025 年 1 月 1 日—2025 年 12 月 31 日
5、资金来源
公司利用自有资金开展外汇衍生品业务。
二、开展商品期货套期保值业务和外汇衍生品业务对公司的影响
公司套期保值业务所选择的交易所和交易品种市场透明度高，成交活跃，流动性较强，成交价格和结算价格能充分反映衍生品的公允价值。公司通过开展期货套期保值业务，可以充分利用期货市场的套期保值功能，防范主要产品或原料价格波动风险。
公司通过银行类金融机构开展外汇金融衍生业务，可以锁定汇率，规避外汇汇率波动给公司带来的经营风险，更有利于公司实现稳健的生产经营。
公司开展上述业务不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
附：《河南豫光金铅股份有限公司关于开展商品期货及外汇衍生品业务的可行性分析报告》
河南豫光金铅股份有限公司董事会
2025 年 2 月 11 日

河南豫光金铅股份有限公司
关于开展商品期货及外汇衍生品业务的可行性分析报告
一、公司开展商品期货业务及外汇衍生品业务的必要性
河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）为有色冶炼加工企业，主要从事有色金属、贵金属冶炼及经营，化工原料及金银制品销售等业务。公司主要产品为铅锭及铅合金、白银、黄金、阴极铜等。为了提高应对大宗原材料价格、自产商品价格、汇率的波动风险的能力，在不影响公司正常经营、风险有效控制的前提下，公司需开展以套期保值为目的的期货和外汇衍生品交易业务，为公司及股东创造更大的利益。
二、业务基本情况
（一）商品期货套期保值业务
1、交易金额
2025 年度公司根据生产经营业务实际情况，提供期货套期保值业务保证
金及额度金额不超过人民币 6 亿元，生产性保值比例上限为库存的 60%，贸易性保值比例上限为库存的 100%。
2、交易品种和场所
上海黄金交易所的金、银延期交收交易；上海期货交易所的金、银、铅、铜、锌、铝、锡期货及期权合约；伦敦金属交易所的铅、铜期货合约；伦敦贵金属交易所的贵金属远期交易；银行的 OTC 交易；期权场外、场内交易等。
3、交易期限
2025 年 1 月 1 日—2025 年 12 月 31 日
4、资金来源
公司利用自有资金开展期货套期保值业务。
（二）外汇衍生品业务
1、交易金额
公司根据公司生产经营业务实际情况，提供外汇套期保值业务总额不超过4.5 亿美元或其他等值外币。
2、交易品种和场所

公司开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种为美元或其他等值外币。公司开展的外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期货、外汇期权及其他外汇衍生产品等业务。交易场所为经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构。
3、交易期限
2025 年 1 月 1 日—2025 年 12 月 31 日
4、资金来源
公司利用自有资金开展外汇衍生品业务。
三、交易风险分析及风控措施
（一）商品期货套期保值业务风险分析
公司开展期货套期保值业务，在规避商品价格风险，稳定公司正常经营的同时，也会存在一定的风险。
1、市场风险
由于期货市场自身存在着一定的系统性风险，在进行期货套期保值操作时，需要对价格走势作出合理有效的预判。一旦价格预测发生方向性错误，期货建立的头寸就会亏损。
2、流动性风险
交易保证金逐日结算制度可能会给公司带来一定的资金流动性风险。在持有方向性错误头寸较大，且期货市场价格出现巨幅变化时，公司可能面临或出现未能及时补足交易保证金而被强行平仓造成实际损失的风险。
3、政策风险
期货市场的法律法规等相关政策发生重大变化，从而导致期货市场发生剧烈变动或无法交易而带来的风险。
4、操作风险
由于行情系统、通讯等可能出现技术故障，导致延迟甚至无法获得行情或延迟甚至无法下单；或者由于操作人员出现操作失误甚至违规操作，都可能会造成损失。
（二）外汇套期保值风险分析

公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：
1、汇率大幅波动风险：在外汇汇率波动较大时，公司判断汇率大幅波动方向与外汇套期保值合约方向不一致时，将造成汇兑损失；若汇率在未来发生波动时与外汇套期保值合约偏差较大也将造成汇兑损失。
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。
3、交易违约风险：外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定支付公司套期保值盈利从而无法对冲公司实际的汇兑损失，将造成公司损失。
（三）商品期货套期保值业务风险控制措施
1、公司已建立较为完善的《期货套期保值业务管理制度》，制定了比较详细的组织机构、期货套期保值业务操作流程、风险管理目标，通过严格的内部控制指导和规范执行，形成了较为完整的风险管理体系。
2、公司将商品期货套期保值业务与公司生产经营情况相匹配，严格控制期货头寸。
3、公司规定期货交易员应严格按照审批确定后的套保方案进行操作，并提交相关人员审核和审批，确保期货交易风险控制。
4、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司《期货套期保值业务管理制度》的规定下达操作指令，根据审批权限进行对应的操作。
5、严格执行期货交易品种、时间、数量、价格等交易数据的保密制度，严防期货交易数据的泄密。
6、加强期货相关人员的专业知识培训，提高期货套期保值从业人员的专业素养。
7、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展，当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。
8、在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，
定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。
（四）外汇套期保值业务风险控制措施
1、公司制定了《外汇套期保值管理制度》，对外汇套期保值业务的操作规定、组织机构、业务流程、保密制度、风险管理制度等做出了明确规定。
2、为避免汇率大幅波动风险，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整经营策略，最大限度的避免汇兑损失。
3、为避免内部控制风险，公司财务部负责统一管理公司外汇套期保值业务，所有的外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，不得进行投机和套利交易，并严格按照《外汇套期保值管理制度》的规定进行业务操作，有效地保证制度的执行。