老凤祥:老凤祥股份有限公司合规管理暂行办法

老凤祥股份有限公司合规管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为深入贯彻习近平法治思想，推动和加强老凤祥股份有限公司（以下简称“公司”）的合规管理工作，有效防控合规风险，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《上海市国资委监管企业合规管理办法》《黄浦区国资委监管企业合规管理暂行办法》，依据公司章程，制定本办法。
第二条 本办法适用于老凤祥股份有限公司。
第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条 公司致力于不断健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保公司依法合规经营。
第五条 公司接受黄浦区国资委对公司合规管理工作的指导、监督、检查，接受其对公司合规管理体系建设情况及其有效性的
考核评价，并接受其依据相关规定对违规行为开展责任追究。
第六条 公司合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，将合规管理工作与法律事务、纪检工作、审计管理等工作相统筹、相衔接，与业务工作相融合，确保合规管理体系有效运行，切实提高管理效能。
第七条 公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第二章 组织和职责
第八条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
公司应当严格遵守党内法规制度，公司党务部门在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
第九条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主
要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理基本制度等重大规范文件。
（二）研究决定合规管理重大事项。
（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
（四）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（一）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。
（二）建立健全合规管理组织架构，推进公司依法经营、合规管理。
（三）组织应对重大合规风险事件。
（四）指导监督各部门、各所属公司合规管理工作。
（五）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十一条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十二条 公司设立合规委员会，与公司法治建设领导机构等合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。
第十三条 公司设立首席合规官，由公司相关负责人兼任，其本职工作不得与合规管理职责相冲突。公司首席合规官主要履行以下职责：
（一）组织起草合规管理年度报告等。
（二）参与公司重大事项决策，提出合规审查意见。

（三）指导开展合规管理体系有效性评价。
（四）领导合规管理部门组织开展相关工作，指导业务和职能部门的合规管理工作，并组织实施考核评价。
（五）向董事会和公司主要负责人汇报合规管理重大事项、合规管理工作开展情况。
（六）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十四条 公司业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：
（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。
（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。
（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。
（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。
（六）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
公司在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门的业务指导和培训。公司在法务部原有部门职责基础上增加合规管理职责，牵头负责落实、组织、协调公司合规管理工作。主要履行以下职责：
（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。
（二）负责规章制度、经济合同、重大决策、重大项目等的合规审查。
（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事
（四）指导、监督、检查业务及职能部门合规管理工作，并组织实施考核评价。
（五）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。
（六）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。
（七）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
公司逐步配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。
第十五条 公司纪检监察机构和审计等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
第十六条 公司积极引导、支持公司律师充分参与公司合规管理工作，强化法律服务保障职能，推动完善公司合规管理体系，防范化解公司合规经营风险。
第三章 合规管理制度
第十七条 公司结合管理实际，逐步建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。制度体系包括合规管理基本制度、具体制度或专项指南、操作指引等。
第十八条 公司业务及职能部门结合自身业务实际，针对重点领域以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。

第十九条 公司业务及职能部门根据合规风险评估结果，逐步制定相关制度操作指引，明确具体操作流程，将合规要求与合规风险管控机制嵌入制度流程。
第二十条 公司根据法律法规、监管政策等变化情况，以及日常经营管理中发现或暴露的合规管理缺陷，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。
第四章 合规管理重点
第二十一条 公司结合实际，逐步明确合规管理重点领域、重点环节和重点人员，切实防范各类合规风险。
第二十二条 加强对以下重点领域的合规管理：
（一）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动；
（二）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善公司生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题；
（三）产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务；
（四）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益；
（五）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策；

（六）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵犯他人权益；
（七）商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规；
（八）其他需要重点关注的领域。
第二十三条 加强以下重点环节的合规管理：
（一）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求；
（二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策、党委前置研究事项清单等制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项合规论证把关机制，保障决策依法合规；
（三）运营管理环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保经营过程中照章办事、按章操作；
（四）其他需要重点关注的环节。
第二十四条 加强对以下重点人员的合规管理：
（一）管理人员。促进管理人员切实增强合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责；
（二）重要风险岗位人员。聚焦重点领域和关键环节，明确界定高风险岗位，有针对性加大培训力度、强化上级监督管理责任、细化违规处罚等，使高风险岗位员工掌握业务涉及的法规制度规定和违规责任，并严格遵守；
（三）其他需要重点关注的人员。

第五章 合规管理运行机制
第二十五条 公司逐步推动风险防范关口前移，建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。
第二十六条 公司将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。合规管理部门可以主动跨前服务，及时提供合规建议。
第二十七条 公司逐步强化合规检查，并将合规检查常态化、制度化。开展合规检查，应客观公正并保留相应的证据，公司主要负责人应给予支持，业务及职能部门应予以配合。
第二十八条 公司发生合规风险，相关业务及职能部门应当及时采取应对措施，并及时向合规管理部门、首席合规官、合规委员会报告。
公司因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造成公司重大资产损失或者严重不良影响的，由首席合规官牵头，合规管理部门统筹协调，相关部门协同配合，制定风险应对预案，及时采取措施妥善处置。
公司不断建立健全合规报告机制。年度合规管理工作报告应提交董事会审议后向区国资委报告。
第二十九条 公司不断建立健全违规问题整改机制，及时
制定和实施合规整改计划，通过健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。
第三十条 公司应当设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理，对造成资产损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门；对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。
公司应当对举报人的身份和举报事项严格保密，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。
第三十一条 公司不断完善违规经营责任追究机制，明确责任追究情形和范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展核查，按照有关