青岛银行:中信证券股份有限公司关于公司首次公开发行A股前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于青岛银行股份有限公司首次公开发行A股前
已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”或“公司”）首次公开发行 A 股的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和规范性文件的要求，对青岛银行首次公开发行 A 股前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了核查。具体情况如下：
一、首次公开发行A股前已发行股份情况
1.首次公开发行A股情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准青岛银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2018﹞1727号），青岛银行首次公开发行人民币普通股（A股）450,977,251股。根据深圳证券交易所《关于青岛银行股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上﹝2019﹞26号），青岛银行于2019年1月16日在深圳证券交易所挂牌上市。首次公开发行A股前，青岛银行已发行的股份总额为4,058,712,749股；首次公开发行A股后，公司股份总额增至4,509,690,000股。
2.青岛银行A股上市后股份总额变动情况
2022年1月，青岛银行按每10股配售3股的比例，向全体A股股东配售股份，A股配股实际发行股份781,754,230股，已于2022年1月28日上市流通；2022年2月，青岛银行按每10股配售3股的比例，向全体H股股东配售股份，H股配股实际发行股份528,910,494股，已于2022年2月11日上市流通。上述A股和H股配股发行完成后，青岛银行股份总额由4,509,690,000股增至5,820,354,724股。
截至2025年1月3日，青岛银行股份总额为5,820,354,724股，其中，境内上市人民币普通股（A股）3,528,409,250股，境外上市外资普通股（H股）2,291,945,474股。A股包括有限售条件股份416,337,229股，无限售条件股份3,112,072,021股。

本次解除限售股份为公司首次公开发行A股前已发行但未办理登记托管手续的部分股份1，由27户股东持有，合计186,891股，占公司A股股份的0.0053%，占公司股份总额的0.0032%。上述股份将于2025年1月16日上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1.本次申请解除股份限售的股东做出的承诺
青岛银行A股上市后，完成股份登记托管手续且本次申请解除股份限售的股东承诺，自青岛银行A股股票在证券交易所上市交易之日起至2025年1月15日（含当日），不转让在青岛银行首次公开发行A股前已持有的青岛银行股份。
2.截至本公告之日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反上述承诺的情形。
3.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用青岛银行上市资金的情形，青岛银行也未违规为其提供担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1.本次解除限售股份的上市流通日期：2025 年 1 月 16 日（星期四）
2.本次解除限售股份共计 186,891 股，占公司 A 股股份的 0.0053%，占公司
股份总额的 0.0032%。
3.本次申请解除股份限售的股东户数为 27 户，均为自然人股东。
4.本次申请解除股份限售的股东及上市流通股份的具体情况如下表所示：
单位：股
序号 股东全称 所持限售 本次解除 质押及司法冻结
股份数量 限售数量 股份数量合计
1 王风兰 25,000 25,000 -
2 阎平 24,065 24,065 -
3 侯利君 23,000 23,000 -
4 杨振全 16,691 16,691 -
5 吕宝荣 11,127 11,127 -
6 周宗义 10,000 10,000 -
7 苍庆云 10,000 10,000 -
8 王吉修 10,000 10,000 -
1 首次公开发行 A 股前已发行但未办理登记托管手续的股份，为青岛银行自发起设立至 A 股 IPO 前历次
增资扩股产生，但由于股东无法取得联系，股东资料不全等历史原因未完成确权，因而未在中登公司办理登记托管的股份。

序号 股东全称 所持限售 本次解除 质押及司法冻结
股份数量 限售数量 股份数量合计
9 傅金亭 8,000 8,000 -
10 王光海 6,000 6,000 -
11 李程 5,500 5,500 -
12 王艳 4,609 4,609 -
13 吕筱梅 4,209 4,209 -
14 张恺韵 3,500 3,500 -
15 颜秀云 2,806 2,806 -
16 于敬清 2,500 2,500 -
17 刘利淑 2,397 2,397 -
18 毕旭东 2,367 2,367 -
19 王素珍 2,367 2,367 -
20 宋雪玲 2,367 2,367 -
21 丁虹 2,193 2,193 -
22 崔国栋 2,193 2,193 -
23 杨聚钧 2,000 2,000 -
24 周丕春 1,000 1,000 -
25 宋迎春 1,000 1,000 -
26 董福谦 1,000 1,000 -
27 韩广先 1,000 1,000 -
合计 186,891 186,891 -
注：上表系截至 2025 年 1 月 3 日休市后的数据。
四、股本变动结构表
单位：股
项目 本次解禁前 变动增减（+，-） 本次解禁后
一、有限售条件股份 416,337,229 -186,891 416,150,338
二、无限售条件股份 5,404,017,495 +186,891 5,404,204,386
人民币普通股 3,112,072,021 +186,891 3,112,258,912
境外上市的外资股 2,291,945,474 - 2,291,945,474
三、股份总数 5,820,354,724 - 5,820,354,724
注：1.上表系截至 2025 年 1 月 3 日休市后的数据。
2.上表变动情况系根据本次解除限售股份而作出，实际情况以登记结算公司数据为准。
五、保荐机构核查意见

经核查，中信证券认为：青岛银行本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格遵守了相关法律法规、履行了其在首次公开发行 A 股中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，青岛银行关于本次限售股份相关信息披露真实、准确、