广发证券:东方证券股份有限公司关于广发证券股份有限公司重大诉讼进展的临时受托管理事务报告

东方证券股份有限公司关于
广发证券股份有限公司重大诉讼进展的
临时受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦）
2025 年 1 月

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）作为广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“发行人”或“公司”）2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“22广发 Y1”，债券代码：149967）、2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称“22 广发 Y2”，债券代码：148004）、2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）（债券简称“22 广发 Y3”，债券代码：148016）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“22 广发 01”，债券代码：149989）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“22 广发 02”，债券代码：149990）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种三）（债券简称“22 广发 03”，债券代码：149991）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称“22 广发 04”，债券代码：148009）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称“22 广发 05”，债券代码：148010）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种三）（债券简称“22 广发 06”，债券代码：148011）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（债券简称“22 广发 07”，债券代码：148026）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（债券简称“22 广发 08”，债券代码：148027）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种三）（债券简称“22 广发 09”，债券代码：148028）、2022 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第四期）（债券简称“22 广发 10”，债券代码：148041）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）（债券简称“22 广发 11”，债券代码：148066）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二）（债券简称“22 广发 12”，债券代码：148067）、2023 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“23 广发 Y1”，债券代码：148192）、2023 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称“23 广发 Y2”，债券代码：148253）、2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“23广发 04”，债券代码：148270）、2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“23 广发 05”，债券代码：148271）、2023 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）（债券简称“23 广发 Y3”，债券代码：148286）、2023 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）（债券简称“23 广发Y4”，债券代码：148309）、2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“23 广发 06”，债券代码：148376）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（债券简称“23 广发09”，债券代码：148484）、2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“24 广发 01”，债券代码：148583）、2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“24 广发 02”，债券代码：148584）、2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种三）（债券简称“24 广发 03”，
债券代码：148585）、2024 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“24 广发 Y1”，债券代码：148591）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称“24 广发 04”，债券代码：148603）、2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称“24 广发 05”，债券代码：148604）、2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（债券简称“24 广发 06”，债券代码：148711）、2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种一）（债券简称“24广发 08”，债券代码：148988）、2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种二）（债券简称“24 广发 09”，债券代码：148989）、2024 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称：“24 广发 Y2”，债券代码 148942）、2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）（债券简称“24广发 12”，债券代码 524029）、2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二）（债券简称“24 广发 13”，债券代码：524030）及 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第六期）（债券简称“24 广发 14”，债券代码 524084）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关规定及相关债券《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：
发行人于 2024 年 12 月 31 日披露了《广发证券股份有限公司重
大诉讼进展公告》（公告编号：2024-062），并于 2025 年 1 月 2 日
披露了《广发证券股份有限公司重大诉讼进展公告》（公告编号：2024-063）。
《广发证券股份有限公司重大诉讼进展公告》（公告编号：2024-062）公告主要内容如下：
“特别提示：
1．案件所处的诉讼阶段：深圳市中级人民法院发布美尚生态案（以下简称“本案”）代表人诉讼权利登记公告；
2．上市公司所处的当事人地位：广发证券股份有限公司（以下简称“公司”、“广发证券”）为 20 名被告之一；
3．涉案的金额：目前 12 名原告的合计诉讼请求金额为人民币950,202.89 元，最终涉诉金额存在不确定性；
4．对上市公司损益产生的影响：鉴于本案审理适用代表人诉讼程序，尚未开庭审理，最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
公司于 2024 年 12 月 17 日和 12 月 21 日在深圳证券交易所网站
（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《广发证券股份有限公司重大诉讼公告》（公告编号 2024-058）和《广发证券股份有限公司关于涉及重大诉讼的公告》（公告编号 2024-059）。
2024 年 12 月 28 日，广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深
圳中院”）发布《广东省深圳市中级人民法院普通代表人诉讼权利登记公告》；中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称“投服中心”）发布了《关于公开征集美尚生态案投资者授权委托的公告》。
现将相关信息公告如下：
一、本次诉讼受理的基本情况
原告：陈卫福等合计 12 名自然人投资者
各原告推荐的拟任诉讼代表人为陈卫福和投服中心
被告：王迎燕、徐晶、美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）、广发证券、东兴证券股份有限公司、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市锦天城律师事务所、北京金诚同达律师事务所、钱仁勇、吴运娣、季斌、周芳蓉、惠峰、龙俊、石成华、江仁利、陈晓龙、俞啸军、许中华
案由：证券虚假陈述责任纠纷
原告申请诉讼方式：人数不确定的普通代表人诉讼
二、有关本案的基本情况
1．原告诉讼请求
（1）判令被告一王迎燕赔偿各原告损失暂计人民币 949,602.89元；
（2）判令被告一王迎燕按照每名原告 50 元的标准向原告代表人赔偿通知费，该项诉讼请求暂计人民币 600 元；
（3）判令其他被告对上述诉讼请求承担连带赔偿责任；
（4）本案的受理费、公告费等诉讼费用由被告共同承担。
2．目前进展
（1）2024 年 12 月 13 日，深圳中院经依法审查作出（2023）粤
03 民初 5772 号民事裁定，决定适用普通代表人诉讼程序审理本案，确定本案权利人范围。裁定书送达后，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、陈晓龙、上海市锦天城律师事务所在法定期间内申请复议。
2024 年 12 月 28 日，广东省高级人民法院作出（2024）粤民终 7076
号复议裁定，驳回上述申请人的复议申请，维持（2023）粤 03 民初5772 号民事裁定。据此，深圳中院发布权利登记公告，公告主要内容如下：
1）权利人范围及登记期间
自 2015 年 6 月 25 日（含）至 2021 年 4 月 30 日（含）期间买
入，并于 2021 年 4 月 30 日收市后仍持有美尚生态股票（证券代码：
300495，不含向特定对象发行的股票），且与本案具有相同种类诉讼
请求的投资者，可以于 2025 年 1 月 27 日之前登记加入本案诉讼，但
具有《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第十二条规定的交易因果关系不成立情形的除外。
2）申请登记方式
“ 深 证 易 ” 网 页 端 ： 在 网 页 浏 览 器 中 输 入 链 接
https://zqjfhj.szcourt.gov.cn/dbrssfwpt/，通过微信扫描右上角二维码认证、登陆，选择对应公告进行权利人登记，咨询电话：0755-12368。
3）诉讼代表人选任
拟任诉讼代表人：陈卫福，男，1957 年 12 月出生，汉族，高中
学历，退休，住上海市浦东新区，股票投资经验 18 年，更正日持有美尚生态股票 44,000 股，联系方式：chenweifu2024@163.com。

拟任诉讼代表人：投服中心，中国证监会直属公益性投资者保护
机 构 ， 2014 年 12 月 注 册 设 立 ， 统 一 社 会 信 用 代 码
91310109324690714C，住所地上海市虹口区沽源路 110 弄 15 号（集中登记地），联系方式：400-187-6699。
诉讼代表人权限：符合前述权利登记范围的投资者参加权利登记的，诉讼代表人可以代表其参加开庭审理，变更、放弃诉讼请求或者承认对方当事人的诉讼请求，与对方当事人达成调解协议，提起或放弃上诉，申请执行，委托诉讼代理人等，即参加登记视为对诉讼代表人进行特别授权。
对本案共同原告自行推选的拟任诉讼代表人的人选如有异议的，请在“深证易”上申请权利登记时，点选“对拟任诉讼代表人有异议”。
申请加入本案诉讼并自愿担任本案诉讼代表人的，请在“深证易”上申请权利登记时，点选“愿意担任诉讼代表人”，并提交能证明自身符合诉讼代表人条件的相关材料。
4）案件受理费
权利登记无需预交案件受理费，本案结案后由败诉方按照诉讼标的额交纳。
（2）2024 年 12 月 28 日，投服中心发布《关于公开征集美尚生
态案投