海思科:华泰联合证券有限责任公司关于海思科医药集团股份有限公司募集资金投资项目整体结项及节余资金后续安排的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于海思科医药集团股份有限公司募集资金投资项目整体
结项及节余资金后续安排的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为海思科医药集团股份有限公司（以下简称“海思科”或“公司”）非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等有关规定，对海思科募集资金投资项目整体结项及节余资金后续
安排事项进行了审阅、核查，具体情况如下：
一、 募集资金及投资项目概括
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准海思科医药集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2022〕869 号）核准，公司非公开发行人民币普
通股（A 股）股票 40,000,000 股，发行价格为 20.00 元/股，募集资金总额为人民
币 800,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 9,133,782.42 元（不含税），实际
募集资金净额为人民币 790,866,217.58 元。上述募集资金到位情况已经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 1 月 16 日出具《海思科医药
集 团 股 份 有 限 公 司 2020 年 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 验 资 报 告 》
（XYZH/2022CDAA5B0008），并对募集资金进行了专户存储。具体内容详见公
司于 2023 年 2 月 2 日披露于巨潮资讯网等媒体的编号为 2023-008 的公告。
（二）募集资金使用情况及节余情况
截至 2025 年 1 月 2 日，公司募集资金在各银行专用账户的存款余额列示如
下：
单位：元
序 账户名称 开户银行 账号 募集资金专户余额
号

1 海思科医药集团股份 成都银行股份有限公司金河支 1001300001076159 182,789,415.49
有限公司 行
2 四川海思科制药有限 交通银行股份有限公司温江支 511511360013002393576 252,441.93
公司 行
3 西藏海思科制药有限 中国工商银行股份有限公司山 0158000829100034927 15,745.40
公司 南分行
4 西藏海思科制药有限 中国建设银行股份有限公司西 54050106363600001291 57,015,139.92
公司 藏山南分行
合计 240,072,742.74
注：公司使用交通银行股份有限公司温江支行 511511360013002393576 户的闲置募集资金转至交通银行股
份有限公司温江支行 511899999603000031549 户认购 7 天通知存款本金 1,000.00 万元，截至 2025 年 1 月 2
日尚未转回交通银行股份有限公司温江支行募集资金监管专用账户。
截至 2025 年 1 月 2 日，公司募集资金投资项目资金使用及节余情况如下：
单位：元
序 募集资金拟 完成募集后拟 累计投入募 募集资金余
号 项目名称 项目投资总额 投入金额 投入募集资金 集资金金额 额
金额
长效口服降血糖新药
1 HSK-7653 的中国 III 期 418,595,700.0 395,120,000.0 395,120,000.00 165,171,509.5 229,948,490.4
临床研究及上市注册项 0 0 6 4
目
新型周围神经痛治疗药
2 物 HSK-16149 胶囊的中 138,871,800.0 124,066,600.0 124,066,600.00 124,066,600.0 0.00
国 II/III 期临床研究及上 0 0 0
市注册项目
3 盐酸乙酰左卡尼汀片的 65,171,500.00 56,550,500.00 56,550,500.00 40,135,278.24 16,415,221.76
中国上市后再评价项目
4 补充流动资金及偿还银 245,000,000.0 245,000,000.0 215,129,117.58 215,129,117.5 0.00
行贷款 0 0 8
合计 867,639,000.0 820,737,100.0 790,866,217.58 544,502,505.3 246,363,712.2
0 0 8 0
二、关于本次募集资金投资项目结项及节余资金后续安排的概括
公司拟将 2020 年度非公开发行股票募集资金投资项目整体结项，并将“盐
酸乙酰左卡尼汀片的中国上市后再评价项目”节余募集资金 1,641.52 万元用于永
久补充流动资金；“长效口服降血糖新药 HSK-7653 的中国Ⅲ期临床研究及上市
注册项目”中部分节余募集资金 5,301.75 万元用于“新型外周神经痛治疗药物

HSK16149 胶囊（中文通用名：苯磺酸克利加巴林胶囊）的中国Ⅲ期临床研究及
上市注册项目”，剩余的节余募集资金将根据自身发展规划及实际生产经营需求，
围绕主业、谨慎论证、合理规划安排使用，尽快寻找新的与主营业务相关的项目
进行投资，并在使用前履行相应的审议程序，及时披露。详细情况如下：
（一）本次募集资金投资项目结项
序 项目名称 项目建设情况
号
1 长效口服降血糖新药HSK-7653的中国Ⅲ期临床研 已于 2024 年 6 月获得国家药品监督管理局《药品注
究及上市注册项目 册证书》
新型周围神经痛治疗药物 HSK-16149 胶囊的中国 已分别于 2024 年 5 月、7 月获得国家药品监督管理
2 Ⅱ/Ⅲ期临床研究及上市注册项目 局《药品注册证书》，获批适应症分别为成人糖尿病
性周围神经病理性疼痛和成人带状疱疹后神经痛
3 盐酸乙酰左卡尼汀片的中国上市后再评价项目 已于 2023 年 3 月获得国家药品监督管理局药品补充
申请批准通知书
4 补充流动资金及偿还银行贷款 -
截至本核查意见出具日，公司 2020 年度非公开发行股票募集资金投资项目
中的新药研发项目均已取得药品注册证书/补充申请批准通知书且需支付的部分
合同尾款也已基本支付完毕，补充流动资金及偿还银行贷款也已实施完毕。因此，
公司决定将 2020 年度非公开发行股票募集资金投资项目予以整体结项。
本次节余募集资金的主要原因是：
①HSK-7653 在临床试验过程中，临床方案根据市场情况做了相应的调整，
节余了部分临床费用。
②公司在募集资金投资项目实施过程中，严格按照募集资金使用有关规定，
根据项目规划并结合实际情况，在确保项目进展顺利的前提下，本着合理、节约、
有效原则，审慎使用募集资金，合理地降低项目建设成本和费用，节约了部分募
集资金。
（二）“新型外周神经痛治疗药物 HSK16149 胶囊（中文通用名：苯磺酸克
利加巴林胶囊）的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项目”的情况
1、项目基本情况和投资计划

项目名称：新型外周神经痛治疗药物 HSK16149 胶囊（中文通用名：苯磺酸克利加巴林胶囊）的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项目
项目的实施主体：海思科医药集团股份有限公司
项目的建设地点：成都市温江区海峡两岸科技产业开发园百利路 136 号
项目的建设进度：2024 年 4 月起至 2027 年 3 月
项目的投资概算：本项目计划总投资 7,440.91 万元。其中，5,301.75 万元通
过募集资金方式解决，2,139.16 万元通过公司自有资金解决。
2、项目必要性
①更好的满足患者的用药需求
中枢神经病理性疼痛对患者生活质量的影响是显而易见的，长期疼痛不但会影响患者的睡眠、工作和生活能力，还会增加抑郁、焦虑等情感障碍的发病率。因此，若能通过研究证明苯磺酸克利加巴林（HSK16149）胶囊在中枢神经病理性疼痛患者中的安全性和有效性，最终实现上市，能够为我国众多的中枢神经病理性疼痛患者提供更优的用药选择，具有重要的临床意义和社会意义。
②加大新药储备，有效扩充公司产品线
制药企业需要保持竞争优势，公司就要加大新药储备，有效扩充现有的产品线，创造新的利润增长点，为公司可持续发展奠定坚实的基础。
③